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AFM Atividade dos OICVM_OIAVM_OIAnF

Informação relativa às especificidades relativas à atividade dos OICVM e OIAVM e OIAnF

Modelo para preenchimento em Excel Converter Excel em XML válido

videocam Video: como preencher XML da CMVM utilizando Excel

Validar XML Converter XML para Excel

versão 1.0.1 Anexo 13-i ao regulamento 6 Substitui i2-2016-anexo1

AFMNNNNNNFFFFSSSS0AAAAMMDD.XML

AFM indica a informaçção reportada, , 'NNNNNN' corresponde ao código de entidade atribuído pela CMVM, ‘FFFF’ corresponde ao número do organismo atribuído pela CMVM, ‘SSSS’ corresponde ao número do compartimento patrimonial autónomo atribuído pela CMVM, '0' o algarismo que corresponde a um caráter fixo e 'AAAA', 'MM', 'DD' correspondem, respetivamente, ao ano, mês e último dia de calendário do mês a que respeita a informação. Caso o organismo não integre compartimentos patrimoniais autónomos, a componente ‘SSSS’ é preenchida com ‘0000’. Todos os caracteres do nome do ficheiro são preenchidos.

    MsgHdr

    Cabeçalho Mensagem ^

    EntidadeReportaDataReferenciaDataInicioPeriodoDataFimPeriodoConteudoReporte
    Entidade que Reporta

    Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM

    Data de Reporte

    Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.

    Data Início Período

    Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.

    Data Fim Período

    Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.

    Conteúdo Reporte

    Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

    AtividadeDosOicvm_oiavm_oianf

    Atividade dos OICVM_OIAVM_OIAnF ^

    Informação relativa às especificidades relativas à atividade dos OICVM e OIAVM e OIAnF

    DadosAFM
    Dados AFM

    Informação relativa à atividade dos OICVM e OIAVM e OIAnF

    NullRpt
    Ausência Informação

    Quando não exista informação a reportar, este campo deve ser preenchido por forma a garantir que um ficheiro de reporte válido pode ser enviado à CMVM.

    Dados do Reporte

    Informação detalhada sobre a atividade dos OICVM e OIAVM e OIAnF.

    PartUPs

    min:≥1 max:≤∞

    Participantes e UP ^

    Informação detalhada sobre o número de participantes e unidades de participação dos OICVM, OIAVM e OIAnF

    TipoParticipanteCategoriaUpNumeroParticipantesNumeroUp
    Tipo Participante

    Campo que identifica o código do tipo de participante_ • ‘NP’, se for investidor não profissional; • ‘PR’, se for investidor profissional; • ‘CE’, se for contraparte elegível.

    Categoria UP

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica as diferentes categorias de unidades de participação, sendo preenchido com_ • “C”, seguido de 1 ou 2 carateres, que correspondem à identificação da categoria nos documentos constitutivos; • “NA”, sempre que não existam categorias de unidades de participação.

    Número Participantes

    Campo que identifica o número de participantes para cada registo

    Número UP

    Campo que identifica o número de unidades de participação detidas

    ComrcUP

    min:≥0 max:≤∞

    Comercialização UP ^

    Informação detalhada sobre a comercialização de unidades de participação dos OICVM, OIAVM e OIAnF

    TipoOperacaoTipoParticipanteCategoriaUpValorOperacaoNumeroParticipantesNumeroUp
    Tipo Operação

    Campo que identifica o código de operação_ • ‘S’, subscrição de OIC aberto; • ‘R’, resgate de OIC aberto; • ‘SI’, subscrição inicial OIC fechado; • ‘A’, aumento de capital OIC fechado; • ‘RC’, redução de capital OIC fechado; • ‘RF’, reembolso total ou parcial de capital OIC fechado

    Tipo Participante

    Campo que identifica o código do tipo de participante_ • ‘NP’, se for investidor não profissional; • ‘PR’, se for investidor profissional; • ‘CE’, se for contraparte elegível.

    Categoria UP

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica as diferentes categorias de unidades de participação, sendo preenchido com_ • “C”, seguido de 1 ou 2 carateres, que correspondem à identificação da categoria nos documentos constitutivos; • “NA”, sempre que não existam categorias de unidades de participação.

    Valor Operação

    Campo que identifica o valor de cada operação, em euros, excluindo os encargos de transação.

    Número Participantes

    Campo que identifica o número de participantes para cada tipo de operação

    Número UP

    Campo que identifica o número de unidades de participação associado a cada tipo de operação

    TransAtiv

    min:≥0 max:≤∞

    Transações Ativos ^

    Informação detalhada sobre a transações de ativos dos OICVM, OIAVM e OIAnF

    LocalExecucaoCodigoAtivoTipoOperacaoValorTransacaoEncargosTransacao
    Local Execução

    Campo que identifica o local onde foi efetuada a transação, sendo preenchido com_ • O respetivo Market Identifier Code (MIC), nos termos definidos na Norma ISO 10383, para as transações executadas em mercado regulamentado, em sistema de negociação multilateral ou em sistema de negociação organizada; • “XXXX” para as transações executadas fora de plataformas de negociação.

    Código Ativo

    Campo que identifica o código do ativo

    Tipo Operação

    Campo que identifica o tipo de operação, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ • ‘C’, para aquisições, incluindo subscrições de OIC; • ‘V’, para alienações, incluindo resgates de OIC.

    Valor Transação

    Campo que identifica o valor da transação em euros excluindo os custos associados à mesma

    Encargos Transação

    Campo que identifica o valor dos encargos da transação em euros

    Mic
    MIC

    MIC do mercado onde o Instrumento foi admitido à negociação

    ForaMercado
    Fora Mercado

    Identificação que o instrumento não está admitido à negociação em plataformas de negociação