`CFM` Reporte de Carteiras OICs

Especificidades relativas à composição discriminada da carteira de organismos de investimento coletivo em valores mobiliários de organismos de investimento alternativo em valores mobiliários e de organismos de investimento em ativos não financeiros (CFM)

Modelo para preenchimento em Excel Converter Excel em XML válido

videocam Video: como preencher XML da CMVM utilizando Excel

Validar XML Converter XML para Excel

versão 1.0.4 Anexo 12 ao regulamento 6 Substitui i1-2016-anexo2

CFMNNNNNNFFFFSSSS0AAAAMMDD.XML

CFM indica a informaçção reportada, , 'NNNNNN' corresponde ao código de entidade atribuído pela CMVM, ‘FFFF’ corresponde ao número do organismo atribuído pela CMVM, ‘SSSS’ corresponde ao número do compartimento patrimonial autónomo atribuído pela CMVM, '0' o algarismo que corresponde a um caráter fixo e 'AAAA', 'MM', 'DD' correspondem, respetivamente, ao ano, mês e último dia de calendário do mês a que respeita a informação. Caso o organismo não integre compartimentos patrimoniais autónomos, a componente ‘SSSS’ é preenchida com ‘0000’. Todos os caracteres do nome do ficheiro são preenchidos.

`MsgHdr`

Cabeçalho Mensagem ^

EntidadeReporta	DataReferencia	DataInicioPeriodo	DataFimPeriodo	ConteudoReporte
Entidade que Reporta Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM	Data de Reporte Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.	Data Início Período Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.	Data Fim Período Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.	Conteúdo Reporte Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

EntidadeReporta

DataReferencia

DataInicioPeriodo

DataFimPeriodo

ConteudoReporte

Entidade que Reporta

Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM

Data de Reporte

Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.

Data Início Período

Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.

Data Fim Período

Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.

Conteúdo Reporte

Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

`RptCartOIC`

Reporte de Carteiras OICs ^

DadosCFM

Dados CFM

Informa sobre a composição discriminada da carteira dos OICVM, OIAVM, OIAnF e SIC

NullRpt

Ausência Informação

Quando não exista informação a reportar, este campo deve ser preenchido por forma a garantir que um ficheiro de reporte válido pode ser enviado à CMVM.

Dados do reporte

Informa sobre a composição discriminada da carteira dos OICVM, OIAVM, OIAnF e SIC

`ComposicaoDiscriminadaCarteira`

min:≥0 max:≤∞

Composição Discriminada da Carteira ^

Informação sobre instrumentos financeiros admitidos, em processo de admissão ou não admitidos à negociação em plataformas de negociação

CodCatInstFin

CodigoIsin

CodigoCfi

DescricaoInstrumentoFinanceiro_cc

PlataformaNegociacao

TipOic

PaisEmitente

CodigoEmitente

DescricaoEmitente

DescricaoAtivoSubjacente_cc

NotacaoRisco

TipoNotacaoRisco

Grupo_cc

EntidadeGrupo_cc

CodigoMoedaPreco

QuantidadeInstrumentoFinanceiro_cc

PrecoInstrumentoFinanceiro_cc

IndicacaoPrecoInstrumentoFinanceiro

TipoPrecoInstrumentoFinanceiro_cc

DtPreInstFin

MntTotInstFin

MntTotMoeRef

Código Categoria Instrumentos Financeiros

Instrumentos Financeiros admitidos à negociação em Plataformas Negociação (PN) CC01 Títulos de dívida pública CC02 Outros fundos públicos e equiparados CC03 Obrigações diversas CC04 Ações CC05 Unidades de participação/ações de OIC/ETFs que não OIA imobiliário CC06 Direitos CC07 Warrants autónomos CC08 Opções CC09 Unidades de participação/ações de OIA/ETFs imobiliário CC10 Ações emitidas por sociedades imobiliárias CC11 Papel comercial CC12 Outros instrumentos de dívida de curto prazo CC13 Outros instrumentos financeiros Instrumentos Financeiros em processo de admissão à negociação em PN CC14 Títulos de dívida pública CC15 Outros fundos públicos e equiparados CC16 Obrigações diversas CC17 Ações CC18 Unidades de participação/ações de OIC/ETFs que não OIA imobiliário CC19 Direitos CC20 Warrants autónomos CC21 Opções CC22 Unidades de participação/ações de OIC/ETFs imobiliário CC23 Ações emitidas por sociedades imobiliárias CC24 Papel comercial CC25 Outros instrumentos de dívida de curto prazo CC26 Outros instrumentos financeiros Instrumentos Financeiros não admitidos à negociação em PN CC27 Títulos de dívida pública CC28 Outros fundos públicos e equiparados CC29 Obrigações diversas CC30 Ações CC31 Unidades de participação/ações de OIC/ETFs que não OIA imobiliário CC32 Direitos CC33 Warrants autónomos CC34 Opções CC35 Unidades de participação/ações de OIC/ETFs imobiliário CC35 Ações emitidas por sociedades imobiliárias CC37 Papel comercial CC38 Outros instrumentos de dívida de curto prazo CC39 Outros instrumentos financeiros

Código ISIN

Código de identificação do instrumento financeiro_ • International Standard Identification Number (ISIN); • “NA” caso não exista ISIN.

Código CFI

Código adicional de identificação do instrumento financeiro_ Classification of Financial Instruments (CFI).

Descrição do instrumento financeiro_CC

Designação do instrumento financeiro

Plataforma de Negociação

Campo que identifica a plataforma de negociação onde o instrumento financeiro se encontra admitido à negociação ou no qual será admitido para os instrumentos financeiros em processo de admissão, sendo preenchido com_ • O respetivo Market Identifier Code (MIC), nos termos definidos na Norma ISO 10383, para os instrumentos financeiros admitidos, ou em processo de admissão, à negociação em mercado regulamentado, em sistema de negociação multilateral ou em sistema de negociação organizada. Caso o instrumento se encontre admitido em mais do que uma plataforma de negociação, o campo deve ser preenchido com o MIC Code do mercado onde o mesmo é normalmente transacionado pela entidade responsável pela gestão. • “XXXX”, para os instrumentos financeiros não admitidos à negociação

Tipo de OIC

Campo que é preenchido com_ • “S”, tratando-se de OICVM estabelecidos ou não em território nacional; • “N”, tratando-se de OIC, que não sejam OICVM estabelecidos ou não em território nacional; • “NA”, quando não aplicável (para os códigos de categoria (campo 1) que não sejam CC05, CC18 e CC31).

País Emitente

País do emitente do instrumento financeiro.

Código Emitente

Campo que identifica o código LEI relativo ao emitente do instrumento financeiro. Caso não seja aplicável, este campo deverá ser preenchido com NA

Descrição Emitente

Nome ou denominação do emitente do instrumento financeiro.

Descrição Ativo Subjacente_CC

Designação do(s) ativo(s) subjacente(s)

Notação Risco

Notação de risco do instrumento financeiro_ • Código atribuido pelas agências internacionais; • “NA”, inexistindo código atribuido por agências internacionais.

Tipo Notação Risco

Campo de preenchimento obrigatório que atribui a notação de risco ao instrumento financeiro à emissão ou ao emitente_ • “O”, se o campo anterior tiver sido preenchido com notação de risco da emissão; • “E”, se o campo anterior tiver sido preenchido com notação de risco do emitente; • “NA”, se o campo anterior tiver sido preenchido com “NA”.

Grupo_CC

Campo de preenchimento obrigatório preenchido com "S" ou "N", consoante o instrumento financeiro seja ou não_ a. Emitido ou garantido por entidade previstas nas alíneas a) a h) do artigo 147.º do RGOIC; b. Emitido por organismo de investimento coletivo gerido pela entidade responsável pela gestão do organismo objeto de reporte ou gerido por entidade que com ela se encontre em relação de grupo para efeitos de consolidação de contas, na aceção referida no n.º 13 do artigo 176.º do RGOIC; ou c. Emitido por entidade em relação de grupo para efeitos de consolidação de contas, na aceção referida no n.º 13 do artigo 176.º do RGOIC, com outro emitente de outro ativo em carteira.

Entidade Grupo_CC

Campo que é preenchido caso o campo de “Grupo” ser igual a “S”, do seguinte modo_ • Estando em causa situação prevista na alínea a) do campo “Grupo”, é inserida a abreviatura “SG”, “DP” ou “OUT” consoante a entidade que tenha emitido ou garantido o ativo ou passivo esteja relacionada com a entidade responsável pela gestão, com o depositário ou com outra entidade, respetivamente. No caso de a entidade ser enquadrável em mais do que uma opção deverá ser utilizada a abreviatura “SG” em detrimento de “DP” e “OUT” ou “DP” em detrimento de “OUT”. • Estando em causa a situação prevista na alínea b) do campo “Grupo”, é inserida a abreviatura “OIC”. • Estando em causa a situação prevista na alínea c) do campo “Grupo”, é inserido o código de identificação do ativo, utilizando para o efeito a abreviatura “G” seguida de um número sequencial (com início em “00001” para o primeiro grupo até “nnnnn” para o grupo “n”), que estabeleça uma relação historicamente inequívoca e constante com o grupo. Esta identificação deverá ser igual para todos os fundos geridos por uma entidade responsável pela gestão.

Código Moeda Preço

Campo que identifica a moeda em que o preço do instrumento financeiro originariamente se encontra expresso, sendo preenchido nos termos da norma ISO 4217.

Quantidade Instrumento Financeiro_CC

Campo que identifica a quantidade ou valor nominal do instrumento financeiro em carteira.

Preço Instrumento Financeiro_CC

Campo que é preenchido com o valor unitário do ativo em carteira na moeda em que foi adquirido ou em percentagem quando se trate de instrumento representativo de dívida.

Indicação Preço Instrumento Financeiro

Campo preenchido com “V”, caso o campo anterior tenha sido preenchido com valor, “P”, caso tenha sido preenchido em percentagem.

Tipo Preço Instrumento Financeiro_CC

Campo que identifica o tipo de preço do instrumento financeiro sendo preenchido com_ • “‘N”, caso o preço tenha por base, o preço praticado no mercado em que o instrumento financeiro se encontre admitido à negociação; • “B”, caso o preço tenha por base o valor médio das ofertas de compra e venda firmes; • “O”, caso o preço tenha por base o valor médio das ofertas de compra e venda definidas através de entidades especializadas; • “V”, caso o preço tenha por base o valor médio das ofertas de compra difundidas através de entidades especializadas; • “A”, caso o preço tenha por base os modelos de avaliação utilizados e reconhecidos universalmente nos mercados financeiros; • “U”, caso o preço tenha por base o último valor da unidade de participação divulgado ao mercado pela respetiva entidade responsável pela gestão.

Data Preço Instrumento Financeiro

Campo que identifica a data do preço do instrumento financeiro.

Montante Total Instrumento Financeiro

Campo que identifica o montante total do instrumento financeiro na carteira, incluindo juros corridos se aplicável, em euros.

Montante Total Moeda Referência

Campo que identifica o montante total do instrumento financeiro na carteira, incluindo juros corridos se aplicável, na moeda de referência da carteira (apenas no caso de ser diferente do euro).

CodIsin

Cod ISIN

Código ISIN do Ativo que integra a carteira

IsinInexistente

ISIN Inexistente

Inexistência de código ISIN

CodigoMicPn

Código MIC PN

Market Identifier Code (MIC)

NaoAdmitidoNegociacao

Não Admitido Negociação

Instrumentos financeiros não admitidos à negociação.

Lei

LEI

Código LEI relativo ao emitente do instrumento financeiro.

LeiInexistente

LEI Inexistente

Inexistência de código LEI

Notacao

Notação

Código atribuido pelas agências internacionais;

CodigoInexistente

Código Inexistente

Inexistindo código atribuido por agências internacionais.

`InformacaoAtivosNaoFinanceiros`

min:≥0 max:≤∞

Informação Ativos Não Financeiros ^

Informação sobre ativos não financeiros da carteira

CodigoCategoriaAtivo	DescricaoAtivo	Grupo_aa	EntidadeGrupo_aa	CodigoMoeda	QuantidadeAtivo	MntTot	MntTotMoeRefCart
Código Categoria Ativo Campo que identifica o código de categoria do ativo, sendo preenchido com o Código da Tabela 2. CC01 Ativos Não Financeiros CC02 Imóveis CC03 Outros Ativos	Descrição Ativo Campo que identifica a designação do ativo.	Grupo_AA Campo que é preenchido com ‘S’ ou ’N’, consoante o ativo seja ou não_ a. Emitido ou garantido por entidades previstas nas alíneas a) a h) do artigo 147.º do RGOIC; b. Emitido por organismo de investimento coletivo gerido pela entidade responsável pela gestão do organismo objeto de reporte ou gerido por entidade que com ela se encontre em relação de grupo para efeitos de consolidação de contas, na aceção referida no n.º 13 do artigo 176.º do RGOIC; ou c. Emitido por entidade em relação de grupo para efeitos de consolidação de contas, na aceção referida no n.º 13 do artigo 176.º do RGOIC, com outro emitente de outro ativo em carteira.	Entidade Grupo_AA Campo que é preenchido caso o campo de “Grupo” ser igual a “S”, do seguinte modo_ • Estando em causa situação prevista na alínea a) do campo “Grupo”, é inserida a abreviatura “SG”, “DP” ou “OUT” consoante a entidade que tenha emitido ou garantido o ativo ou passivo esteja relacionada com a entidade responsável pela gestão, com o depositário ou com outra entidade, respetivamente. No caso de a entidade ser enquadrável em mais do que uma opção deverá ser utilizada a abreviatura “SG” em detrimento de “DP” ou “OUT”. • Estando em causa a situação prevista na alínea b) do campo “Grupo”, é inserida a abreviatura “OIC”, ou • Estando em causa a situação prevista na alínea c) do campo “Grupo”, é inserido o código de identificação do ativo, utilizando para o efeito a abreviatura “G” seguida de um número sequencial (com início em “00001” para o primeiro grupo até “nnnnn” para o grupo “n”), que estabeleça uma relação historicamente inequívoca e constante com o grupo. Esta identificação deverá ser igual para todos os fundos geridos por uma entidade responsável pela gestão.	Código Moeda Campo que identifica a moeda em que o preço do ativo originariamente se encontra expresso, sendo preenchido nos termos da norma ISO 4217.	Quantidade Ativo Campo que identifica a quantidade do ativo em carteira.	Montante Total Campo que identifica o montante total do ativo na carteira, em euros.	Montante Total Moeda Referência Carteira Campo que se identifica o montante total do ativo na carteira, na moeda de referência da carteira (apenas no caso de ser diferente do euro).

CodigoCategoriaAtivo

DescricaoAtivo

Grupo_aa

EntidadeGrupo_aa

CodigoMoeda

QuantidadeAtivo

MntTot

MntTotMoeRefCart

Código Categoria Ativo

Campo que identifica o código de categoria do ativo, sendo preenchido com o Código da Tabela 2. CC01 Ativos Não Financeiros CC02 Imóveis CC03 Outros Ativos

Descrição Ativo

Campo que identifica a designação do ativo.

Grupo_AA

Campo que é preenchido com ‘S’ ou ’N’, consoante o ativo seja ou não_ a. Emitido ou garantido por entidades previstas nas alíneas a) a h) do artigo 147.º do RGOIC; b. Emitido por organismo de investimento coletivo gerido pela entidade responsável pela gestão do organismo objeto de reporte ou gerido por entidade que com ela se encontre em relação de grupo para efeitos de consolidação de contas, na aceção referida no n.º 13 do artigo 176.º do RGOIC; ou c. Emitido por entidade em relação de grupo para efeitos de consolidação de contas, na aceção referida no n.º 13 do artigo 176.º do RGOIC, com outro emitente de outro ativo em carteira.

Entidade Grupo_AA

Campo que é preenchido caso o campo de “Grupo” ser igual a “S”, do seguinte modo_ • Estando em causa situação prevista na alínea a) do campo “Grupo”, é inserida a abreviatura “SG”, “DP” ou “OUT” consoante a entidade que tenha emitido ou garantido o ativo ou passivo esteja relacionada com a entidade responsável pela gestão, com o depositário ou com outra entidade, respetivamente. No caso de a entidade ser enquadrável em mais do que uma opção deverá ser utilizada a abreviatura “SG” em detrimento de “DP” ou “OUT”. • Estando em causa a situação prevista na alínea b) do campo “Grupo”, é inserida a abreviatura “OIC”, ou • Estando em causa a situação prevista na alínea c) do campo “Grupo”, é inserido o código de identificação do ativo, utilizando para o efeito a abreviatura “G” seguida de um número sequencial (com início em “00001” para o primeiro grupo até “nnnnn” para o grupo “n”), que estabeleça uma relação historicamente inequívoca e constante com o grupo. Esta identificação deverá ser igual para todos os fundos geridos por uma entidade responsável pela gestão.

Código Moeda

Campo que identifica a moeda em que o preço do ativo originariamente se encontra expresso, sendo preenchido nos termos da norma ISO 4217.

Quantidade Ativo

Campo que identifica a quantidade do ativo em carteira.

Montante Total

Campo que identifica o montante total do ativo na carteira, em euros.

Montante Total Moeda Referência Carteira

Campo que se identifica o montante total do ativo na carteira, na moeda de referência da carteira (apenas no caso de ser diferente do euro).

`OutrosAtivosPassivos`

min:≥0 max:≤∞

Outros Ativos Passivos ^

Informação sobre outros ativos e passivos da carteira

CodigoCategoriaOutrosAtivos

DescricaoAtivoPassivo

CodigoEntidadeRelevante

DescricaoEntidadeRelevante

DataEmissao

DtMatAtvPas

Grupo_oap

EntidadeGrupo_oap

TipoOutrosValores

CodigoMoedaAtivoOuPassivo

MntTotAtiv

MntTotAtivMoeRef

Código de categoria outros ativos

Campo que identifica o código de categoria dos outros ativos e passivos, sendo preenchido com o Código da Tabela 3. CC01 Numerário CC02 Depósitos à Ordem CC03 Aplicações nos mercados monetários CC04 Depósitos a prazo Empréstimos CC05 Empréstimos obtidos CC06 Descobertos Outros Valores a Regularizar CC07 Valores ativos CC08 Valores passivos

Descrição Ativo Passivo

Campo que identifica a designação do ativo ou passivo.

Código da entidade relevante

Campo que identifica a entidade junto da qual a entidade responsável pela gestão contratou os ativos e passivos, sendo preenchido com_ • O código LEI, quando aplicável_ • “NA”, quando não aplicável.

Descrição Entidade Relevante

Campo que identifica o nome ou denominação da entidade junto da qual a entidade responsável pela gestão contratou os ativos e passivos, sendo preenchido com_ • O nome ou denominação da entidade, quando aplicável; • “NA”, quando não aplicável.

Data Emissão

Campo que identifica a data de contratação do ativo ou passivo, se aplicável.

Data Maturidade Ativo ou Passivo

Campo que identifica a data na qual o valor ativo ou passivo se vence, se aplicável.

Grupo_OAP

Entidade Grupo_OAP

Campo que é preenchido caso o campo de “Grupo” ser igual a “S”, do seguinte modo_ • Estando em causa situação prevista na alínea a) do campo “Grupo”, é inserida a abreviatura “SG”, “DP” ou “OUT” consoante a entidade que tenha emitido ou garantido o ativo ou passivo esteja relacionada com a entidade responsável pela gestão, com o depositário ou com outra entidade, respetivamente. No caso de a entidade ser enquadrável em mais do que uma opção deverá ser utilizada a abreviatura “SG” em detrimento de “DP” ou “OUT”. • Estando em causa a situação prevista na alínea b) do campo “Grupo”, é inserida a abreviatura “OIC”, ou • Estando em causa a situação prevista na alínea c) do campo “Grupo”, é inserido o código de identificação do ativo, utilizando para o efeito a abreviatura “G” seguida de um número sequencial (com início em “00001” para o primeiro grupo até “nnnnn” para o grupo “n”), que estabeleça uma relação historicamente inequívoca e constante com o grupo. Esta identificação deverá ser igual para todos os fundos geridos por uma entidade responsável pela gestão.

Tipo Outros Valores

Campo que identifica no caso de organismos de investimento coletivo em valores mobiliários, de organismos de investimento alternativo em valores mobiliários e de organismo de investimento em ativos não financeiros, sob a forma societária autogerida, sendo preenchido com_ • ‘I’, caso respeite a outros valores ativos e passivos relativos à carteira de investimento; • ‘N’, caso respeite a outros valores necessários ao desenvolvimento da atividade do organismo;

Codigo Moeda Ativo ou Passivo

Campo que identifica a moeda em que o ativo ou passivo originariamente se encontra expresso, sendo preenchido nos termos da norma ISO 4217.

Montante Total Ativo

Campo que identifica o montante total do valor do ativo ou passivo, em euros.

Montante Total Ativo Moeda Referência Carteira

Campo que se identifica o montante total do ativo ou passivo na carteira, na moeda de referência da carteira (apenas no caso de ser diferente do euro).

CodigoLei

Código LEI

NaoAplicavel

Não Aplicável

Não aplicável

`InformacaoAdicional`

Informação Adicional ^

Informação adicional sobre a carteira

CodMoeRef	ValLiqGlb	TotUps	VLGMoeRef	AtivGst	AtivGstMoeRef	AtivIlqd	AtivLiqMoeRef	ValPosEqu	ValPosEqMoeRef	ValInvOtrOic	ValInvOtrOicMoeRef	AtivTotOic	AtivTotOicMoeRef
Código Moeda Referência Campo que identifica a moeda de referência da carteira, sendo preenchido nos termos da norma ISO 4217 (apenas no caso de ser diferente do euro).	Valor Líquido Global Campo que identifica o valor líquido global, em euros.	Total UPs Campo que identifica o total de unidades de participação em circulação.	VLG Moeda Referência Campo que identifica o valor líquido global, na moeda de referência da carteira (apenas no caso de ser diferente do euro).	Ativo Sob Gestão Campo que identifica o ativo sob gestão (AUM), em euros, sendo calculado nos termos definidos no Regulamento Delegado (EU) n.º 231/2013 da Comissão de 19 de dezembro de 2012	Ativo Sob Gestão Moeda Referência Campo que identifica o ativo sob gestão (AUM) na moeda de referência da carteira (apenas no caso de ser diferente do euro), sendo calculado nos termos definidos no Regulamento Delegado (EU) n.º 231/2013 da Comissão de 19 de dezembro de 2012.	Ativos Líquidos Campo que identifica o valor total de ativos líquidos, em euros. Deve corresponder ao somatório dos valores do campo "Montante total (Campo 11)" do Bloco de informação número 3, relativos aos registos classificados, no campo "Código de categoria (Campo 1)" deste Bloco, como CC01 (Numerário), CC02 (Depósitos à Ordem), CC03 (Aplicações nos mercados monetários) e CC04 (Depósitos a prazo). Estas são as classificações que concorrem para a categoria liquidez.	Ativos Líquidos Moeda Referência Campo que identifica o valor total de ativos líquidos, na moeda de referência da carteira (apenas no caso de ser diferente do euro). Deve corresponder ao somatório dos valores do campo" Montante total na moeda de referência da carteira (Campo 12)" do Bloco de informação número 3, relativos aos registos classificados, no campo "Código de categoria (Campo 1)" deste Bloco, como CC01 (Numerário), CC02 (Depósitos à Ordem), CC03 (Aplicações nos mercados monetários) e CC04 (Depósitos a prazo), preenchidos no caso da moeda de referência da carteira ser diferente de euro.	Valor Posições Equivalentes Campo que identifica o valor das posições equivalentes nos ativos subjacentes a instrumentos financeiros derivados detidos, em euros.	Valor Posições Equivalentes Moeda Referência Campo que identifica o valor das posições equivalentes nos ativos subjacentes a instrumentos financeiros derivados detidos, na moeda de referência da carteira (apenas no caso de ser diferente do euro).	Valor Investimento Outros OIC Campo que identifica o valor do investimento noutros OIC detidos pela entidade responsável pela gestão, em euros.	Valor Investimento Outros OIC Moeda Referência Campo que identifica o valor do investimento noutros OIC detidos pela entidade responsável pela gestão, na moeda de referência da carteira (apenas no caso de ser diferente do euro).	Ativo Total OIC Campo que identifica o ativo total do OIC, em euros, o qual corresponde ao valor de referência utilizado para efeitos de apuramento dos limites regulamentares	Ativo Total OC Moeda Referência Campo que identifica o ativo total do OIC, na moeda de referência da carteira, o qual corresponde ao valor de referência utilizado para efeitos de apuramento dos limites regulamentares.

CodMoeRef

ValLiqGlb

TotUps

VLGMoeRef

AtivGst

AtivGstMoeRef

AtivIlqd

AtivLiqMoeRef

ValPosEqu

ValPosEqMoeRef

ValInvOtrOic

ValInvOtrOicMoeRef

AtivTotOic

AtivTotOicMoeRef

Código Moeda Referência

Campo que identifica a moeda de referência da carteira, sendo preenchido nos termos da norma ISO 4217 (apenas no caso de ser diferente do euro).

Valor Líquido Global

Campo que identifica o valor líquido global, em euros.

Total UPs

Campo que identifica o total de unidades de participação em circulação.

VLG Moeda Referência

Campo que identifica o valor líquido global, na moeda de referência da carteira (apenas no caso de ser diferente do euro).

Ativo Sob Gestão

Campo que identifica o ativo sob gestão (AUM), em euros, sendo calculado nos termos definidos no Regulamento Delegado (EU) n.º 231/2013 da Comissão de 19 de dezembro de 2012

Ativo Sob Gestão Moeda Referência

Campo que identifica o ativo sob gestão (AUM) na moeda de referência da carteira (apenas no caso de ser diferente do euro), sendo calculado nos termos definidos no Regulamento Delegado (EU) n.º 231/2013 da Comissão de 19 de dezembro de 2012.

Ativos Líquidos

Campo que identifica o valor total de ativos líquidos, em euros. Deve corresponder ao somatório dos valores do campo "Montante total (Campo 11)" do Bloco de informação número 3, relativos aos registos classificados, no campo "Código de categoria (Campo 1)" deste Bloco, como CC01 (Numerário), CC02 (Depósitos à Ordem), CC03 (Aplicações nos mercados monetários) e CC04 (Depósitos a prazo). Estas são as classificações que concorrem para a categoria liquidez.

Ativos Líquidos Moeda Referência

Campo que identifica o valor total de ativos líquidos, na moeda de referência da carteira (apenas no caso de ser diferente do euro). Deve corresponder ao somatório dos valores do campo" Montante total na moeda de referência da carteira (Campo 12)" do Bloco de informação número 3, relativos aos registos classificados, no campo "Código de categoria (Campo 1)" deste Bloco, como CC01 (Numerário), CC02 (Depósitos à Ordem), CC03 (Aplicações nos mercados monetários) e CC04 (Depósitos a prazo), preenchidos no caso da moeda de referência da carteira ser diferente de euro.

Valor Posições Equivalentes

Campo que identifica o valor das posições equivalentes nos ativos subjacentes a instrumentos financeiros derivados detidos, em euros.

Valor Posições Equivalentes Moeda Referência

Campo que identifica o valor das posições equivalentes nos ativos subjacentes a instrumentos financeiros derivados detidos, na moeda de referência da carteira (apenas no caso de ser diferente do euro).

Valor Investimento Outros OIC

Campo que identifica o valor do investimento noutros OIC detidos pela entidade responsável pela gestão, em euros.

Valor Investimento Outros OIC Moeda Referência

Campo que identifica o valor do investimento noutros OIC detidos pela entidade responsável pela gestão, na moeda de referência da carteira (apenas no caso de ser diferente do euro).

Ativo Total OIC

Campo que identifica o ativo total do OIC, em euros, o qual corresponde ao valor de referência utilizado para efeitos de apuramento dos limites regulamentares

Ativo Total OC Moeda Referência

Campo que identifica o ativo total do OIC, na moeda de referência da carteira, o qual corresponde ao valor de referência utilizado para efeitos de apuramento dos limites regulamentares.

`UnidadesParticipacao`

min:≥1 max:≤∞

Unidades Participação ^

Informação sobre as unidades de participação dos OICVM, OIAVM, OIAnF e SIC

CategoriaUps	NumeroUpCategoria	Pre-avisoResgate
Categoria Ups Campo de preenchimento obrigatório que identifica as diferentes categorias de unidades de participação, sendo preenchido com_ • “C”, seguido de 1 ou 2 carateres, que correspondem à identificação da categoria nos documentos constitutivos; • “NA”, sempre que não existam categorias de unidades de participação.	Número UP Categoria Campo que identifica o n.º de unidades de participação por categoria de unidades de participação existente.	Pré-Aviso Resgate Campo que identifica o pré-aviso de resgate em número dias para cada categoria de unidades de participação existente.

CategoriaUps

NumeroUpCategoria

Pre-avisoResgate

Categoria Ups

Campo de preenchimento obrigatório que identifica as diferentes categorias de unidades de participação, sendo preenchido com_ • “C”, seguido de 1 ou 2 carateres, que correspondem à identificação da categoria nos documentos constitutivos; • “NA”, sempre que não existam categorias de unidades de participação.

Número UP Categoria

Campo que identifica o n.º de unidades de participação por categoria de unidades de participação existente.

Pré-Aviso Resgate

Campo que identifica o pré-aviso de resgate em número dias para cada categoria de unidades de participação existente.

`ResponsabilidadesExtrapatrimoniais`

min:≥0 max:≤∞

Responsabilidades Extrapatrimoniais ^

Informação sobre as responsabilidades extrapatrimoniais dos OICVM, OIAVM, OIAnF e SIC

CodCatRespExt

CodigoInstrumentoFinanceiro_Isin

CodigoInstrumentoFinanceiro_Cfi

DescricaoInstrumentoFinanceiro_ep

Mercado

DescricaoAtivoSubjacente_ep

DataMaturidadeInstFinanceiro

CodigoMoedaInstrumento

QuantidadeInstrumentoFinanceiro_ep

PrecoInstrumentoFinanceiro_ep

TipoPrecoInstrumentoFinanceiro

DataPrecoUtilizado

Exposicao

ObjetivoDerivado

MontanteTotal

MntTotMoeRef

Código Categoria Responsabilidades Extrapatrimoniais

Campo que identifica o código de categoria das responsabilidades extrapatrimoniais, sendo preenchido com o Código da Tabela 4. Contratos Cambiais admitidos à negociação em PN CC01 Futuros CC02 Opções CC03 Outros Contratos Cambiais não admitidos à negociação em PN CC04 Forwards CC05 Opções CC06 Swaps CC07 Outros Contratos sobre taxas de juro admitidos à negociação em PN CC08 Futuros CC09 Opções CC10 Outros Contratos sobre taxa de juro não admitidos à negociação em PN CC11 FRA CC12 Opções CC13 Swaps CC14 Outros Contratos sobre cotações admitidos à negociação em PN CC15 Futuros CC16 Opções CC17 Outros Contratos sobre cotações não admitidos à negociação em PN CC18 Opções CC19 Swaps CC20 Outros

Código Instrumento Financeiro_ ISIN

Campo que identifica o código do instrumento financeiro que integra a carteira sob gestão, sendo preenchido com_ • O International Standard Identification Number (ISIN), nos termos definidos na Norma ISO 6166, sempre que aplicável; • “NA” caso não exista ISIN.

Código Instrumento Financeiro_ CFI

Campo que identifica adicionalmente o código do instrumento financeiro que integra a carteira sob gestão, sendo preenchido com o Classification of Financial Instruments (CFI), nos termos definidos na Norma ISO 10962.

Descrição Instrumento Financeiro_EP

Designação do instrumento financeiro

Mercado

Plataforma de negociação do instrumento financeiro_ • Market Identifier Code (MIC); • “XXXX”, para os instrumentos financeiros não admitidos à negociação.

Descrição Ativo Subjacente_EP

Campo que identifica a designação do(s) ativo(s) subjacente(s).

Data Maturidade Inst. Financeiro

Campo que identifica a data na qual o instrumento financeiro se vence, se aplicável.

Código Moeda Instrumento

Campo que identifica a moeda em que o instrumento originariamente se encontra expresso, sendo preenchido nos termos da norma ISO 4217.

Quantidade Instrumento Financeiro_EP

Campo que identifica a quantidade do instrumento financeiro em carteira. As posições vendedoras deverão ser precedidas de sinal negativo no campo de valor total (com exceção dos derivados cambiais em que o subjacente é a moeda de referência do fundo, nos quais as posições compradoras deverão ser precedidas de sinal negativo no campo de valor total).

Preço Instrumento Financeiro_EP

Campo que é preenchido com a valorização do instrumento financeiro.

Tipo Preço Instrumento Financeiro

Campo de preenchimento obrigatório que identifica o tipo de preço do instrumento financeiro_ • ‘N’, caso o preço tenha por base, o preço praticado no mercado em que o ativo se encontre admitido à negociação; • ‘B’, caso o preço tenha por base o valor médio das ofertas de compra e venda firmes; • ‘O’, caso o preço tenha por base o valor médio das ofertas de compra e venda definidas através de entidades especializadas; • ‘V’, caso o preço tenha por base o valor médio das ofertas de compra difundidas através de entidades especializadas; • ‘A’, caso o preço tenha por base os modelos de avaliação utilizados e reconhecidos universalmente nos mercados financeiros;

Data Preço Utilizado

Campo que identifica a data do preço utilizado

Exposição

Campo que identifica a exposição inerente aos instrumentos financeiros derivados, expresso em euros. As posições vendedoras deverão ser precedidas de sinal negativo (com exceção dos derivados cambiais em que o subjacente é a moeda de referência do fundo, nos quais as posições compradoras deverão ser precedidas de sinal negativo no campo de valor total).

Objetivo Derivado

Campo que identifica o objetivo que o instrumento financeiro derivado em carteira pretenda concretizar sendo preenchido com_ • ‘C’, caso se destina a cobertura de riscos; • ‘O’, outros.

Montante Total

Campo que identifica o montante total da responsabilidade extrapatrimonial incluindo juros decorridos, em euros.

Montante Total Moeda Referência Carteira

Campo que identifica o montante total do valor integrante da carteira, na moeda de referência da carteira (apenas no caso de ser diferente do euro).

Isin

ISIN

Código ISIN do Ativo que integra a carteira

Inexistente

Inexistência de código ISIN

Mic

MIC

Market Identifier Code (MIC)

InstrumentosNaoAdmitidosNegociacao

Instrumentos Não Admitidos Negociação

Instrumentos financeiros não admitidos à negociação.

CFM Reporte de Carteiras OICs

CFMNNNNNNFFFFSSSS0AAAAMMDD.XML

MsgHdr

Cabeçalho Mensagem ^

Entidade que Reporta

Data de Reporte

Data Início Período

Data Fim Período

Conteúdo Reporte

RptCartOIC

Reporte de Carteiras OICs ^

Dados CFM

Ausência Informação

Dados do reporte

ComposicaoDiscriminadaCarteira

min:≥0 max:≤∞

Composição Discriminada da Carteira ^

Código Categoria Instrumentos Financeiros

Código ISIN

Código CFI

Descrição do instrumento financeiro_CC

Plataforma de Negociação

Tipo de OIC

País Emitente

Código Emitente

Descrição Emitente

Descrição Ativo Subjacente_CC

Notação Risco

Tipo Notação Risco

Grupo_CC

Entidade Grupo_CC

Código Moeda Preço

Quantidade Instrumento Financeiro_CC

Preço Instrumento Financeiro_CC

Indicação Preço Instrumento Financeiro

Tipo Preço Instrumento Financeiro_CC

Data Preço Instrumento Financeiro

Montante Total Instrumento Financeiro

Montante Total Moeda Referência

Cod ISIN

ISIN Inexistente

Código MIC PN

Não Admitido Negociação

LEI

LEI Inexistente

Notação

Código Inexistente

InformacaoAtivosNaoFinanceiros

min:≥0 max:≤∞

Informação Ativos Não Financeiros ^

Código Categoria Ativo

Descrição Ativo

Grupo_AA

Entidade Grupo_AA

Código Moeda

Quantidade Ativo

Montante Total

Montante Total Moeda Referência Carteira

OutrosAtivosPassivos

min:≥0 max:≤∞

Outros Ativos Passivos ^

Código de categoria outros ativos

Descrição Ativo Passivo

Código da entidade relevante

Descrição Entidade Relevante

Data Emissão

Data Maturidade Ativo ou Passivo

Grupo_OAP

Entidade Grupo_OAP

Tipo Outros Valores

Codigo Moeda Ativo ou Passivo

Montante Total Ativo

Montante Total Ativo Moeda Referência Carteira

Código LEI

Não Aplicável

InformacaoAdicional

Informação Adicional ^

Código Moeda Referência

Valor Líquido Global

Total UPs

`CFM` Reporte de Carteiras OICs

`MsgHdr`

`RptCartOIC`

`ComposicaoDiscriminadaCarteira`

`InformacaoAtivosNaoFinanceiros`

`OutrosAtivosPassivos`

`InformacaoAdicional`

`UnidadesParticipacao`

`ResponsabilidadesExtrapatrimoniais`