`COP` Informação Riscos e Encargos

Informação sobre Riscos e Encargos de OIC

Modelo para preenchimento em Excel Converter Excel em XML válido

videocam Video: como preencher XML da CMVM utilizando Excel

versão 1.0.1 Anexo 19-iv ao regulamento 6 Substitui i6-2016

COPNNNNNNYAAAAMMDD.XML

COP identifica a informação reportada, 'NNNNNN' corresponde ao código de entidade atribuído pela CMVM, 'FFFF' corresponde ao número do organismo atribuído pela CMVM, 'Y' respeita a um número sequencial atribuído pela entidade responsável pela gestão que permite a comunicação de erros para uma mesma data, 'AAAA' corresponde ao ano, 'MM' ao mês e 'DD' ao dia a que se refere a informação. Todos os carateres do nome do ficheiro são preenchidos.

`MsgHdr`

Cabeçalho Mensagem ^

EntidadeReporta	DataReferencia	DataInicioPeriodo	DataFimPeriodo	ConteudoReporte
Entidade que Reporta Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM	Data de Reporte Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.	Data Início Período Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.	Data Fim Período Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.	Conteúdo Reporte Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

EntidadeReporta

DataReferencia

DataInicioPeriodo

DataFimPeriodo

ConteudoReporte

Entidade que Reporta

Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM

Data de Reporte

Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.

Data Início Período

Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.

Data Fim Período

Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.

Conteúdo Reporte

Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

`InfRscEnc`

Informação Riscos e Encargos ^

Informação sobre Riscos e Encargos de OIC

DadosCOP

Dados COP

Informação relativa a operações sobre ações ou valores mobiliários que dão direito à sua aquisição e operações sobre unidades de participação COP

NullRpt

Ausência Informação

Quando não exista informação a reportar, este campo deve ser preenchido por forma a garantir que um ficheiro de reporte válido pode ser enviado à CMVM.

Dados do Reporte

Informação relativa a operações sobre ações ou valores mobiliários que dão direito à sua aquisição e operações sobre unidades de participação COP

`OperacoesVm`

min:≥0 max:≤∞

Operações VM ^

Informação sobre as operações sobre valores mobiliários

TipoAdquirenteOuAlienante_opvm	DescricaoAdquirenteOuAlienante	NifAdquirenteOuAlienante	DescricaoPessoaRelacao	NifPessoaRelacao	TipoRelacao	CodigoAtivo	DescricaoAtivo	CodigoOperacao	Quantidade	Preco	DescricaoIntermediarioFinanceiro
Tipo Adquirente ou Alienante_OPVM Campo que identifica o tipo de adquirente e deve ser preenchido com os códigos_ • ‘OA’, caso o adquirente ou alienante seja membro do órgão de administração da entidade responsável pela gestão; • ‘DI’, caso o adquirente ou alienante seja responsável pelas decisões de investimento; • ‘OP’, caso seja outra pessoa com relação com membro do órgão de administração ou com o responsável pelas decisões de investimento.	Descrição Adquirente ou Alienante Campo que identifica o nome ou denominação do adquirente ou alienante, sem utilização de abreviaturas.	NIF Adquirente ou Alienante Campo que identifica o número de identificação fiscal do adquirente ou alienante.	Descrição Pessoa Relação Caso o campo 2 “Tipo de Adquirente ou Alienante” seja preenchido com a abreviatura “OP”, é preenchido com o nome da pessoa com a qual o adquirente ou alienante se encontre em relação, sem utilização de abreviaturas.	NIF Pessoa Relação Caso o campo 2 “Tipo de Adquirente ou Alienante” seja preenchido com a abreviatura “OP”, é preenchido com o número de identificação fiscal da pessoa com a qual o adquirente ou alienante se encontre em relação.	Tipo Relação Caso o campo 2 “Tipo de Adquirente ou Alienante” seja preenchido com a abreviatura “OP”, é preenchido com as abreviaturas “OA” ou “DI”, consoante a pessoa com a qual o adquirente ou alienante se encontre em relação seja membro do órgão de administração da entidade responsável pela gestão ou responsável pelas decisões de investimento.	Código Ativo Campo que identifica o código ISIN do valor mobiliário.	Descrição Ativo Campo que identifica a designação do ativo, independentemente da existência de código do ativo.	Código Operação Campo que identifica o tipo de operação e deve ser preenchido com os códigos_ • ‘C’, caso se trate de uma operação de compra; • ‘V’, caso se trate de uma operação de venda; • ‘O’, caso se trate de outro tipo de operação.	Quantidade Campo que identifica a quantidade de ativos envolvidos na operação.	Preço Campo que identifica o preço do ativo ao qual a operação foi concretizada.	Descrição Intermediário Financeiro Campo que identifica a denominação do intermediário financeiro que intermediou a operação, sem utilização de abreviaturas.

TipoAdquirenteOuAlienante_opvm

DescricaoAdquirenteOuAlienante

NifAdquirenteOuAlienante

DescricaoPessoaRelacao

NifPessoaRelacao

TipoRelacao

CodigoAtivo

DescricaoAtivo

CodigoOperacao

Quantidade

Preco

DescricaoIntermediarioFinanceiro

Tipo Adquirente ou Alienante_OPVM

Campo que identifica o tipo de adquirente e deve ser preenchido com os códigos_ • ‘OA’, caso o adquirente ou alienante seja membro do órgão de administração da entidade responsável pela gestão; • ‘DI’, caso o adquirente ou alienante seja responsável pelas decisões de investimento; • ‘OP’, caso seja outra pessoa com relação com membro do órgão de administração ou com o responsável pelas decisões de investimento.

Descrição Adquirente ou Alienante

Campo que identifica o nome ou denominação do adquirente ou alienante, sem utilização de abreviaturas.

NIF Adquirente ou Alienante

Campo que identifica o número de identificação fiscal do adquirente ou alienante.

Descrição Pessoa Relação

Caso o campo 2 “Tipo de Adquirente ou Alienante” seja preenchido com a abreviatura “OP”, é preenchido com o nome da pessoa com a qual o adquirente ou alienante se encontre em relação, sem utilização de abreviaturas.

NIF Pessoa Relação

Caso o campo 2 “Tipo de Adquirente ou Alienante” seja preenchido com a abreviatura “OP”, é preenchido com o número de identificação fiscal da pessoa com a qual o adquirente ou alienante se encontre em relação.

Tipo Relação

Caso o campo 2 “Tipo de Adquirente ou Alienante” seja preenchido com a abreviatura “OP”, é preenchido com as abreviaturas “OA” ou “DI”, consoante a pessoa com a qual o adquirente ou alienante se encontre em relação seja membro do órgão de administração da entidade responsável pela gestão ou responsável pelas decisões de investimento.

Código Ativo

Campo que identifica o código ISIN do valor mobiliário.

Descrição Ativo

Campo que identifica a designação do ativo, independentemente da existência de código do ativo.

Código Operação

Campo que identifica o tipo de operação e deve ser preenchido com os códigos_ • ‘C’, caso se trate de uma operação de compra; • ‘V’, caso se trate de uma operação de venda; • ‘O’, caso se trate de outro tipo de operação.

Quantidade

Campo que identifica a quantidade de ativos envolvidos na operação.

Preço

Campo que identifica o preço do ativo ao qual a operação foi concretizada.

Descrição Intermediário Financeiro

Campo que identifica a denominação do intermediário financeiro que intermediou a operação, sem utilização de abreviaturas.

`OicGeridos`

min:≥0 max:≤∞

OIC Geridos ^

Informação sobre a carteira do(s) OIC(s) geridos à data das operações sobre valores mobiliários.

IsinOic	CodigoOic
ISIN OIC Campo que identifica o código ISIN do OIC	Código OIC Campo que identifica com o código de OIC e com o código do compartimento patrimonial autónomo, ambos atribuídos pela CMVM. No caso de organismo de investimento coletivo que não integre compartimentos patrimoniais autónomos, a componente do compartimento patrimonial autónomo é preenchida com ‘0000’.

IsinOic

CodigoOic

ISIN OIC

Campo que identifica o código ISIN do OIC

Código OIC

Campo que identifica com o código de OIC e com o código do compartimento patrimonial autónomo, ambos atribuídos pela CMVM. No caso de organismo de investimento coletivo que não integre compartimentos patrimoniais autónomos, a componente do compartimento patrimonial autónomo é preenchida com ‘0000’.

`TransacoesOicGeridos`

min:≥0 max:≤∞

Transações OIC geridos ^

Informação sobre as transações do(s) OIC(s) geridos à data da operação sobre valores mobiliários.

CodigoAtivo_tr	CodigoOic_tr	Operacao	Quantidade_tr	Preco_tr	DescricaoIntermediarioFinanceiro_tr
Código Ativo_TR Campo que identifica o código ISIN.	Código OIC_TR Campo que identifica com o código de OIC e com o código do compartimento patrimonial autónomo, ambos atribuídos pela CMVM. No caso de organismo de investimento coletivo que não integre compartimentos patrimoniais autónomos, a componente do compartimento patrimonial autónomo é preenchida com ‘0000’.	Operação Campo que identifica o tipo de operação e deve ser preenchido com os códigos_ • ‘C’, caso se trate de uma operação de compra; • ‘V’, caso se trate de uma operação de venda; • ‘O’, caso se trate de outro tipo de operação.	Quantidade_TR Campo que identifica a quantidade de ativos envolvidos na operação.	Preço_TR Campo que identifica o preço do ativo ao qual a operação foi concretizada.	Descrição Intermediário Financeiro_TR Campo que identifica a denominação do intermediário financeiro que intermediou a operação, sem utilização de abreviaturas.

CodigoAtivo_tr

CodigoOic_tr

Operacao

Quantidade_tr

Preco_tr

DescricaoIntermediarioFinanceiro_tr

Código Ativo_TR

Campo que identifica o código ISIN.

Código OIC_TR

Operação

Quantidade_TR

Campo que identifica a quantidade de ativos envolvidos na operação.

Preço_TR

Campo que identifica o preço do ativo ao qual a operação foi concretizada.

Descrição Intermediário Financeiro_TR

Campo que identifica a denominação do intermediário financeiro que intermediou a operação, sem utilização de abreviaturas.

`OperacoesUp`

min:≥0 max:≤∞

Operações UP ^

Informação sobre as comunicações de operações sobre unidades de participação realizadas pela entidade responsável pela gestão.

TipoAdquirenteOuAlienante_opup	DescricaoAdquirenteOuAlienante_opup	NifAdquirenteOuAlienante_opu	DescricaoPessoaRelacao_opup	NifPessoaRelacao_opup	TipoRelacao_opup	CodigoOic_opup	Operacao_opup	Quantidade_opup	Preco_opup	Comissoes	PercentagemComissoes	DescricaoEc
Tipo Adquirente ou Alienante_OPUP Campo que identifica o tipo de adquirente e deve ser preenchido com os códigos_ • ‘OA’, caso o adquirente ou alienante seja membro do órgão de administração da entidade responsável pela gestão; • ‘DI’, caso o adquirente ou alienante seja responsável pelas decisões de investimento; • ‘OP’, caso seja outra pessoa com relação com membro do órgão de administração ou com o responsável pelas decisões de investimento.	Descrição Adquirente ou Alienante_OPUP Campo que identifica o nome ou denominação do adquirente ou alienante, sem utilização de abreviaturas.	NIF Adquirente ou Alienante_OPU Campo que identifica o número de identificação fiscal do adquirente ou alienante.	Descrição Pessoa Relação_OPUP Caso o campo 2 “Tipo de Adquirente ou Alienante” seja preenchido com a abreviatura “OP”, é preenchido com o nome da pessoa com a qual o adquirente ou alienante se encontre em relação, sem utilização de abreviaturas.	NIF Pessoa Relação_OPUP Caso o campo 2 “Tipo de Adquirente ou Alienante” seja preenchido com a abreviatura “OP”, é preenchido com o número de identificação fiscal da pessoa com a qual o adquirente ou alienante se encontre em relação.	Tipo Relação_OPUP Caso o campo 2 “Tipo de Adquirente ou Alienante” seja preenchido com a abreviatura “OP”, é preenchido com as abreviaturas “OA” ou “DI”, consoante a pessoa com a qual o adquirente ou alienante se encontre em relação seja membro do órgão de administração da entidade responsável pela gestão ou responsável pelas decisões de investimento.	Código OIC_OPUP Campo que identifica com o código de OIC e com o código do compartimento patrimonial autónomo, ambos atribuídos pela CMVM. No caso de organismo de investimento coletivo que não integre compartimentos patrimoniais autónomos, a componente do compartimento patrimonial autónomo é preenchida com ‘0000’.	Operação_OPUP Campo que identifica o tipo de operação e deve ser preenchido com os códigos_ • ‘C’, caso se trate de uma operação de compra; • ‘V’, caso se trate de uma operação de venda; • ‘O’, caso se trate de outro tipo de operação.	Quantidade_OPUP Campo que identifica a quantidade de ativos envolvidos na operação.	Preço_OPUP Campo que identifica o preço do ativo ao qual a operação foi concretizada.	Comissões Campo que identifica o valor das comissões suportadas.	Percentagem Comissões Campo que identifica a percentagens de comissões suportadas.	Descrição EC Campo que identifica a denominação da entidade comercializadora, sem utilização de abreviaturas. Caso se trate de aquisição ou alienação de unidades de participação admitidas à negociação em mercado, indicar o(s) mercado(s) de realização da operação.

TipoAdquirenteOuAlienante_opup

DescricaoAdquirenteOuAlienante_opup

NifAdquirenteOuAlienante_opu

DescricaoPessoaRelacao_opup

NifPessoaRelacao_opup

TipoRelacao_opup

CodigoOic_opup

Operacao_opup

Quantidade_opup

Preco_opup

Comissoes

PercentagemComissoes

DescricaoEc

Tipo Adquirente ou Alienante_OPUP

Descrição Adquirente ou Alienante_OPUP

Campo que identifica o nome ou denominação do adquirente ou alienante, sem utilização de abreviaturas.

NIF Adquirente ou Alienante_OPU

Campo que identifica o número de identificação fiscal do adquirente ou alienante.

Descrição Pessoa Relação_OPUP

NIF Pessoa Relação_OPUP

Tipo Relação_OPUP

Código OIC_OPUP

Operação_OPUP

Quantidade_OPUP

Campo que identifica a quantidade de ativos envolvidos na operação.

Preço_OPUP

Campo que identifica o preço do ativo ao qual a operação foi concretizada.

Comissões

Campo que identifica o valor das comissões suportadas.

Percentagem Comissões

Campo que identifica a percentagens de comissões suportadas.

Descrição EC

Campo que identifica a denominação da entidade comercializadora, sem utilização de abreviaturas. Caso se trate de aquisição ou alienação de unidades de participação admitidas à negociação em mercado, indicar o(s) mercado(s) de realização da operação.

COP Informação Riscos e Encargos

COPNNNNNNYAAAAMMDD.XML

MsgHdr

Cabeçalho Mensagem ^

Entidade que Reporta

Data de Reporte

Data Início Período

Data Fim Período

Conteúdo Reporte

InfRscEnc

Informação Riscos e Encargos ^

Dados COP

Ausência Informação

Dados do Reporte

OperacoesVm

min:≥0 max:≤∞

Operações VM ^

Tipo Adquirente ou Alienante_OPVM

Descrição Adquirente ou Alienante

NIF Adquirente ou Alienante

Descrição Pessoa Relação

NIF Pessoa Relação

Tipo Relação

Código Ativo

Descrição Ativo

Código Operação

Quantidade

Preço

Descrição Intermediário Financeiro

OicGeridos

min:≥0 max:≤∞

OIC Geridos ^

ISIN OIC

Código OIC

TransacoesOicGeridos

min:≥0 max:≤∞

Transações OIC geridos ^

Código Ativo_TR

Código OIC_TR

Operação

Quantidade_TR

Preço_TR

Descrição Intermediário Financeiro_TR

OperacoesUp

min:≥0 max:≤∞

Operações UP ^

Tipo Adquirente ou Alienante_OPUP

Descrição Adquirente ou Alienante_OPUP

NIF Adquirente ou Alienante_OPU

Descrição Pessoa Relação_OPUP

NIF Pessoa Relação_OPUP

Tipo Relação_OPUP

Código OIC_OPUP

Operação_OPUP

Quantidade_OPUP

Preço_OPUP

Comissões

Percentagem Comissões

Descrição EC

`COP` Informação Riscos e Encargos

`MsgHdr`

`InfRscEnc`

`OperacoesVm`

`OicGeridos`

`TransacoesOicGeridos`

`OperacoesUp`