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COP Informação Riscos e Encargos

Informação sobre Riscos e Encargos de OIC

schema original (versão 1.0.1) Anexo 19-iv ao regulamento 6 Substitui i6-2016

COPNNNNNNYAAAAMMDD.XML

COP identifica a informação reportada, 'NNNNNN' corresponde ao código de entidade atribuído pela CMVM, 'FFFF' corresponde ao número do organismo atribuído pela CMVM, 'Y' respeita a um número sequencial atribuído pela entidade responsável pela gestão que permite a comunicação de erros para uma mesma data, 'AAAA' corresponde ao ano, 'MM' ao mês e 'DD' ao dia a que se refere a informação. Todos os carateres do nome do ficheiro são preenchidos.



    MsgHdr

    Cabeçalho Mensagem ^

    EntidadeReportaDataReferenciaDataInicioPeriodoDataFimPeriodoConteudoReporte
    Entidade que Reporta

    Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM

    Data de Reporte

    Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.

    Data Início Período

    Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.

    Data Fim Período

    Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.

    Conteúdo Reporte

    Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

    InfRscEnc

    Informação Riscos e Encargos ^

    Informação sobre Riscos e Encargos de OIC

    DadosCOP
    Dados COP

    Informação relativa a operações sobre ações ou valores mobiliários que dão direito à sua aquisição e operações sobre unidades de participação COP

    NullRpt
    Ausência Informação

    Quando não exista informação a reportar, este campo deve ser preenchido por forma a garantir que um ficheiro de reporte válido pode ser enviado à CMVM.

    Dados do Reporte

    Informação relativa a operações sobre ações ou valores mobiliários que dão direito à sua aquisição e operações sobre unidades de participação COP


    OperacoesVm

    min:≥0 max:≤∞

    Operações VM ^

    Informação sobre as operações sobre valores mobiliários

    TipoAdquirenteOuAlienante_opvmDescricaoAdquirenteOuAlienanteNifAdquirenteOuAlienanteDescricaoPessoaRelacaoNifPessoaRelacaoTipoRelacaoCodigoAtivoDescricaoAtivoCodigoOperacaoQuantidadePrecoDescricaoIntermediarioFinanceiro
    Tipo Adquirente ou Alienante_OPVM

    Campo que identifica o tipo de adquirente e deve ser preenchido com os códigos_ • ‘OA’, caso o adquirente ou alienante seja membro do órgão de administração da entidade responsável pela gestão; • ‘DI’, caso o adquirente ou alienante seja responsável pelas decisões de investimento; • ‘OP’, caso seja outra pessoa com relação com membro do órgão de administração ou com o responsável pelas decisões de investimento.

    Descrição Adquirente ou Alienante

    Campo que identifica o nome ou denominação do adquirente ou alienante, sem utilização de abreviaturas.

    NIF Adquirente ou Alienante

    Campo que identifica o número de identificação fiscal do adquirente ou alienante.

    Descrição Pessoa Relação

    Caso o campo 2 “Tipo de Adquirente ou Alienante” seja preenchido com a abreviatura “OP”, é preenchido com o nome da pessoa com a qual o adquirente ou alienante se encontre em relação, sem utilização de abreviaturas.

    NIF Pessoa Relação

    Caso o campo 2 “Tipo de Adquirente ou Alienante” seja preenchido com a abreviatura “OP”, é preenchido com o número de identificação fiscal da pessoa com a qual o adquirente ou alienante se encontre em relação.

    Tipo Relação

    Caso o campo 2 “Tipo de Adquirente ou Alienante” seja preenchido com a abreviatura “OP”, é preenchido com as abreviaturas “OA” ou “DI”, consoante a pessoa com a qual o adquirente ou alienante se encontre em relação seja membro do órgão de administração da entidade responsável pela gestão ou responsável pelas decisões de investimento.

    Código Ativo

    Campo que identifica o código ISIN do valor mobiliário.

    Descrição Ativo

    Campo que identifica a designação do ativo, independentemente da existência de código do ativo.

    Código Operação

    Campo que identifica o tipo de operação e deve ser preenchido com os códigos_ • ‘C’, caso se trate de uma operação de compra; • ‘V’, caso se trate de uma operação de venda; • ‘O’, caso se trate de outro tipo de operação.

    Quantidade

    Campo que identifica a quantidade de ativos envolvidos na operação.

    Preço

    Campo que identifica o preço do ativo ao qual a operação foi concretizada.

    Descrição Intermediário Financeiro

    Campo que identifica a denominação do intermediário financeiro que intermediou a operação, sem utilização de abreviaturas.

    OicGeridos

    min:≥0 max:≤∞

    OIC Geridos ^

    Informação sobre a carteira do(s) OIC(s) geridos à data das operações sobre valores mobiliários.

    IsinOicCodigoOic
    ISIN OIC

    Campo que identifica o código ISIN do OIC

    Código OIC

    Campo que identifica com o código de OIC e com o código do compartimento patrimonial autónomo, ambos atribuídos pela CMVM. No caso de organismo de investimento coletivo que não integre compartimentos patrimoniais autónomos, a componente do compartimento patrimonial autónomo é preenchida com ‘0000’.

    TransacoesOicGeridos

    min:≥0 max:≤∞

    Transações OIC geridos ^

    Informação sobre as transações do(s) OIC(s) geridos à data da operação sobre valores mobiliários.

    CodigoAtivo_trCodigoOic_trOperacaoQuantidade_trPreco_trDescricaoIntermediarioFinanceiro_tr
    Código Ativo_TR

    Campo que identifica o código ISIN.

    Código OIC_TR

    Campo que identifica com o código de OIC e com o código do compartimento patrimonial autónomo, ambos atribuídos pela CMVM. No caso de organismo de investimento coletivo que não integre compartimentos patrimoniais autónomos, a componente do compartimento patrimonial autónomo é preenchida com ‘0000’.

    Operação

    Campo que identifica o tipo de operação e deve ser preenchido com os códigos_ • ‘C’, caso se trate de uma operação de compra; • ‘V’, caso se trate de uma operação de venda; • ‘O’, caso se trate de outro tipo de operação.

    Quantidade_TR

    Campo que identifica a quantidade de ativos envolvidos na operação.

    Preço_TR

    Campo que identifica o preço do ativo ao qual a operação foi concretizada.

    Descrição Intermediário Financeiro_TR

    Campo que identifica a denominação do intermediário financeiro que intermediou a operação, sem utilização de abreviaturas.

    OperacoesUp

    min:≥0 max:≤∞

    Operações UP ^

    Informação sobre as comunicações de operações sobre unidades de participação realizadas pela entidade responsável pela gestão.

    TipoAdquirenteOuAlienante_opupDescricaoAdquirenteOuAlienante_opupNifAdquirenteOuAlienante_opuDescricaoPessoaRelacao_opupNifPessoaRelacao_opupTipoRelacao_opupCodigoOic_opupOperacao_opupQuantidade_opupPreco_opupComissoesPercentagemComissoesDescricaoEc
    Tipo Adquirente ou Alienante_OPUP

    Campo que identifica o tipo de adquirente e deve ser preenchido com os códigos_ • ‘OA’, caso o adquirente ou alienante seja membro do órgão de administração da entidade responsável pela gestão; • ‘DI’, caso o adquirente ou alienante seja responsável pelas decisões de investimento; • ‘OP’, caso seja outra pessoa com relação com membro do órgão de administração ou com o responsável pelas decisões de investimento.

    Descrição Adquirente ou Alienante_OPUP

    Campo que identifica o nome ou denominação do adquirente ou alienante, sem utilização de abreviaturas.

    NIF Adquirente ou Alienante_OPU

    Campo que identifica o número de identificação fiscal do adquirente ou alienante.

    Descrição Pessoa Relação_OPUP

    Caso o campo 2 “Tipo de Adquirente ou Alienante” seja preenchido com a abreviatura “OP”, é preenchido com o nome da pessoa com a qual o adquirente ou alienante se encontre em relação, sem utilização de abreviaturas.

    NIF Pessoa Relação_OPUP

    Caso o campo 2 “Tipo de Adquirente ou Alienante” seja preenchido com a abreviatura “OP”, é preenchido com o número de identificação fiscal da pessoa com a qual o adquirente ou alienante se encontre em relação.

    Tipo Relação_OPUP

    Caso o campo 2 “Tipo de Adquirente ou Alienante” seja preenchido com a abreviatura “OP”, é preenchido com as abreviaturas “OA” ou “DI”, consoante a pessoa com a qual o adquirente ou alienante se encontre em relação seja membro do órgão de administração da entidade responsável pela gestão ou responsável pelas decisões de investimento.

    Código OIC_OPUP

    Campo que identifica com o código de OIC e com o código do compartimento patrimonial autónomo, ambos atribuídos pela CMVM. No caso de organismo de investimento coletivo que não integre compartimentos patrimoniais autónomos, a componente do compartimento patrimonial autónomo é preenchida com ‘0000’.

    Operação_OPUP

    Campo que identifica o tipo de operação e deve ser preenchido com os códigos_ • ‘C’, caso se trate de uma operação de compra; • ‘V’, caso se trate de uma operação de venda; • ‘O’, caso se trate de outro tipo de operação.

    Quantidade_OPUP

    Campo que identifica a quantidade de ativos envolvidos na operação.

    Preço_OPUP

    Campo que identifica o preço do ativo ao qual a operação foi concretizada.

    Comissões

    Campo que identifica o valor das comissões suportadas.

    Percentagem Comissões

    Campo que identifica a percentagens de comissões suportadas.

    Descrição EC

    Campo que identifica a denominação da entidade comercializadora, sem utilização de abreviaturas. Caso se trate de aquisição ou alienação de unidades de participação admitidas à negociação em mercado, indicar o(s) mercado(s) de realização da operação.