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CRT Composição carteira aquisição alienação

Informação Relativa À Composição Da Carteira E Aquisição E Alienação De Elementos Patrimoniais Dos Organismos De Investimento Em Capital De Risco (OICR) [Fundos De Capital De Risco (FCR) E Sociedades De Investimento Em Capital De Risco (SICR)], Sociedades Gestoras De Fundos De Capital De Risco (SGFCR), Sociedades De Capital De Risco (SCR), Sociedades De Empreendedorismo Social (SES) E Fundos De Empreendedorismo Social (FES)

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versão 1.0.2 Anexo b-ii ao regulamento 6 Substitui i7-2016

CRTNNNNNNFFFFSSSS0AAAAMMDD.XML

CRT identifica a informação reportada, 'NNNNNN' corresponde ao código de entidade atribuído pela CMVM, 'FFFF' corresponde ao número do organismo atribuído pela CMVM, 'SSSS' corresponde ao número do compartimento patrimonial autónomo atribuído pela CMVM, '0' o algarismo que corresponde a um caráter fixo e 'AAAA', 'MM', 'DD' correspondem, respetivamente, ao ano, mês e último dia de calendário do mês a que respeita a informação. Caso o organismo não integre compartimentos patrimoniais autónomos, a componente 'SSSS' é preenchida com '0000'. Todos os carateres do nome do ficheiro são preenchidos.

    MsgHdr

    Cabeçalho Mensagem ^

    EntidadeReportaDataReferenciaDataInicioPeriodoDataFimPeriodoConteudoReporte
    Entidade que Reporta

    Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM

    Data de Reporte

    Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.

    Data Início Período

    Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.

    Data Fim Período

    Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.

    Conteúdo Reporte

    Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

    CompCartAqiAln

    Composição carteira aquisição alienação ^

    Informação Relativa À Composição Da Carteira E Aquisição E Alienação De Elementos Patrimoniais Dos Organismos De Investimento Em Capital De Risco (OICR) [Fundos De Capital De Risco (FCR) E Sociedades De Investimento Em Capital De Risco (SICR)], Sociedades Gestoras De Fundos De Capital De Risco (SGFCR), Sociedades De Capital De Risco (SCR), Sociedades De Empreendedorismo Social (SES) E Fundos De Empreendedorismo Social (FES)

    DadosCRT
    Dados CRT

    Informação relativa à composição da carteira e aquisição e alienação de elementos patrimoniais

    NullRpt
    Ausência Informação

    Quando não exista informação a reportar, este campo deve ser preenchido por forma a garantir que um ficheiro de reporte válido pode ser enviado à CMVM.

    Dados do Reporte

    Informação Relativa À Composição Da Carteira E Aquisição E Alienação De Elementos Patrimoniais Dos Organismos De Investimento Em Capital De Risco (OICR) [Fundos De Capital De Risco (FCR) E Sociedades De Investimento Em Capital De Risco (SICR)], Sociedades Gestoras De Fundos De Capital De Risco (SGFCR), Sociedades De Capital De Risco (SCR), Sociedades De Empreendedorismo Social (SES) E Fundos De Empreendedorismo Social (FES)

    CompCart

    min:≥0 max:≤∞

    Composição carteira ^

    Informação sobre a carteira dos organismos de investimento em capital de risco (OICR), das sociedades de capital de risco (SCR), das sociedades gestoras de fundos de capital de risco (SGFCR), sociedades de empreendedorismo social (SES) e fundos de empreendedorismo social (FES)

    CodCatElmPatrCCCodigoElementoDscElmPatrMercadoAdmissaoCodigoEmitente_ccGrupoDataAquisicaoValorAquisicao_ccFaseInvestimentoPercentagemCriterioValorimetricoQtdElmPatrCodigoMoeda_ccValorCarteira
    Código Categoria Elemento Patrimonial_CC

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o código de categoria do elemento patrimonial, sendo preenchido com o código de categoria da tabela 1.

    Código Elemento

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o código do elemento patrimonial, sendo preenchido com_ • Para instrumentos financeiros_ o O International Standard Identification Number (ISIN), sempre que aplicável; o O Classification of Financial Instruments (CFI), não existindo ISIN; • “NA”, para outros elementos patrimoniais que não sejam instrumentos financeiros

    Descrição Elemento Patrimonial

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica a designação do elemento patrimonial

    Mercado admissão

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o mercado onde o elemento patrimonial está admitido à negociação, sendo preenchido com_ • Para instrumentos financeiros_ o O Market Identifier Code (MIC), para instrumentos financeiros admitidos à negociação em plataformas de negociação (PN); o “XXXX”, para instrumentos financeiros não admitidos em PN. • “NA”, para outros elementos patrimoniais que não sejam instrumentos financeiros

    Código Emitente_CC

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o código da entidade visada pelo investimento em capital de risco, sendo preenchido com_ • O Legal Entity Identifier (LEI), sempre que aplicável; • O número de identificação fiscal, não existindo LEI

    Grupo

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica se o elemento patrimonial é referente à mesma sociedade ou grupo de sociedades, para efeitos de consolidação de contas, de outros elementos patrimoniais da carteira, sendo preenchido com “G” seguido de um número sequencial, com início em “0001” para a primeira sociedade ou grupo de sociedades até “nnnnn” para a n-ésima sociedade ou grupo de sociedades a que o elemento patrimonial é referente

    Data aquisição

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica a primeira data de aquisição do elemento patrimonial

    Valor Aquisição_CC

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o valor de aquisição à data a que respeita a informação, sendo preenchido com o valor a que o elemento patrimonial foi adquirido e refletindo as posteriores aquisições e alienações.

    Fase investimento

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica a fase de investimento à primeira entrada no capital da sociedade, sendo preenchido com_ • “SSE”, para seed capital, start-up ou early stage; • “EXP”, para expansão; • “TUR”, para turnaround; • “MBO”, para management buy-out; • “MBI”, para management buy-in; • “OUT”, para outra fase de investimento

    Percentagem

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica a percentagem detida no capital da sociedade a que o elemento patrimonial é referente, sendo preenchido com_ • Percentagem detida do capital social da participada, quando o código de categoria do campo 1 do bloco de informação número 1 for preenchido com CC01 a CC05 ou CC13; • Percentagem detida do ativo líquido da participada, para os elementos patrimoniais de CC01, CC06 a CC10 ou CC13

    Critério Valorimétrico

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o critério valorimétrico utilizado na valorização do elemento patrimonial, sendo preenchido com_ • “MER”, para instrumentos financeiros admitidos em PN; • “AQU”, para valor de aquisição; • “TMR”, para transações materialmente relevantes efetuadas nos últimos doze meses face ao momento da avaliação; • “MUL”, para múltiplos de sociedades comparáveis; • “DCF”, para fluxos de caixa descontados; • “NAV”, para net asset value, quando respeite a participações em organismos de investimento coletivo; • “OUT”, para outros critérios internacionalmente reconhecidos.

    Quantidade Elemento Patrimonial

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica a quantidade do elemento patrimonial, sendo preenchido com_ • Número de unidades, quando o código de categoria do campo 1 do bloco de informação número 1 for preenchido com CC01 a CC05 ou CC13; • Valor nominal, quando o código de categoria do campo 1 do bloco de informação número 1 for preenchido com CC06 a CC10 ou CC13; • Número de contratos, quando o código de categoria do campo 1 do bloco de informação número1 for preenchido com CC11 a CC13

    Codigo Moeda_CC

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o código da moeda em que o elemento patrimonial se encontra denominado

    Valor em Carteira

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o valor em carteira do elemento patrimonial em euros, sendo preenchido com um valor positivo ou negativo, consoante o valor contribua de modo positivo ou negativo para o valor líquido global do OICR ou FES ou para o capital próprio da SCR, SGFCR ou SES

    Isin_ep
    ISIN_EP

    Código ISIN

    Cfi_ep
    CFI_EP

    Código CFI

    OutrosElementos
    Outros elementos

    Para outros elementos patrimoniais que não sejam instrumentos financeiros

    CodigoMic_cc
    Código MIC_CC

    Market Identifier Code (MIC), para instrumentos financeiros admitidos à negociação em plataformas de negociação (PN)

    ForaMercado
    Fora mercado

    Para instrumentos financeiros não admitidos em PN

    NaoAplicavel
    Não aplicável

    Para outros elementos patrimoniais que não sejam instrumentos financeiros

    LeiEmitente
    LEI Emitente

    Legal Entity Identifier (LEI), sempre que aplicável

    NipcEmitente
    NIPC Emitente

    Número de identificação fiscal, não existindo LEI

    OutrosAtivosPassivos

    min:≥1 max:≤∞

    Outros ativos passivos ^

    Informação sobre outros ativos e passivos na carteira dos OICR, SCR, SGFCR, SES e FES

    CodigoCategoriaAtivoOuPassivoDescricaoAtivoOuPassivoCodigoMoedaAtivoOuPassivoValorAtivoOuPassivo
    Código Categoria Ativo ou Passivo

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o código da categoria do ativo ou passivo, sendo preenchido com o código de categoria da Tabela 2

    Descrição Ativo ou Passivo

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica a designação do ativo ou passivo.

    Codigo Moeda Ativo ou Passivo

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o código de moeda em que o ativo ou passivo se encontra denominado

    Valor Ativo ou Passivo

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o valor do ativo ou passivo em euros, sendo preenchido com um valor positivo ou negativo, consoante o valor contribua de modo positivo ou negativo para o valor líquido global do OICR ou FES ou para o capital próprio da SCR, SGFCR ou SES.

    ElementosExtrapatrimoniais

    min:≥0 max:≤∞

    Elementos extrapatrimoniais ^

    Informação sobre os elementos extrapatrimoniais da carteira dos OICR, SCR, SGFCR, SES e FES

    CodcatextpatrCodigoElementoExtrapatrimonialDescricaoElementoExtrapatrimonialObjetivoPosicaoQtdExtPatrValExpExtPatr
    Código Categoria Elemento Extrapatrimonial

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o código de categoria do elemento extrapatrimonial, sendo preenchido com o código de categoria da tabela 3

    Código Elemento Extrapatrimonial

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o código do elemento extrapatrimonial, sendo preenchido com_ • O ISIN, sempre que aplicável; • O CFI, não existindo ISIN

    Descrição Elemento Extrapatrimonial

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica a designação do elemento extrapatrimonial

    Objetivo

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica a finalidade subjacente à transação do elemento extrapatrimonial, sendo preenchido com_ • “E”, para beneficiar de diferenças entre o preço de compra e venda; • “H”, para cobertura de risco

    Posição

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica a posição aberta do contrato, sendo preenchido com_ • “C”, para posições compradoras; • “V”, para posições vendedoras.

    Quantidade Elemento Extrapatrimonial

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica a quantidade do elemento extrapatrimonial, sendo preenchido com o número de contratos;

    Valor Exposição

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica a exposição inerente ao elemento extrapatrimonial, sendo preenchido com o valor correspondente ao produto entre o número de contratos negociados, a unidade de negociação e o valor de mercado do ativo subjacente

    Isin_xp
    ISIN_XP

    Código ISIN

    Cfi_xp
    CFI_XP

    Código CFI

    InformacaoAdicionalCarteira

    Informacao adicional carteira ^

    Informação adicional sobre a carteira

    VlgfOicrCpEntidadeGestoraAumAtivosLiquidos
    VLGF OICR CP entidade gestora

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o valor líquido global dos OICR ou FES ou o valor do capital próprio da SCR, SGFCR ou SES, em euros.

    AUM

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o ativo sob gestão (AUM) do respetivo OICR ou FES ou o total do ativo sob gestão da SCR, SGFCR ou SES e dos OICR ou FES por si geridos, em euros, sendo calculado nos termos definidos no Regulamento Delegado (UE) n.º 231/2013 da Comissão de 19 de dezembro de 2012

    Ativos liquidos

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o valor total de ativos líquidos em euros; por ativos líquidos entendem-se os previstos no n.º 1 do artigo 416.º do Regulamento (UE) n.º 575/2013, excluindo a condição prevista na alínea d) do n.º 3 do referido artigo, e as disponibilidades e aplicações em outras instituições de crédito com prazo residual inferior a 30 dias ou mobilizáveis sem penalização num prazo máximo de 30 dias

    AquisicaoAlienacaoAtivos

    min:≥0 max:≤∞

    Aquisicao alienacao ativos ^

    Informação sobre a aquisição e alienação de elementos patrimoniais da carteira

    TipoOperacaoCodCatElmPatrAADscElmAquiAlndDataOperacao_aaCodigoEmitente_aaCodigoContraparteDesignacaoContraparteJurisdicaoContraparteValorAquisicao_aaValorCarteiraElementoPatrimonialValorOperacao
    Tipo operação

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o tipo de operação, sendo preenchido com_ • “AQ”, para aquisição de elementos patrimoniais; • “AL”, para alienação de elementos patrimoniais

    Código Categoria Elemento Patrimonial_AA

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o código de categoria do elemento patrimonial, sendo preenchido com o código de categoria da tabela 1.

    Descrição Elemento Patrimonial Adquirido ou Alienado

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica a designação do elemento patrimonial adquirido ou alienado

    Data Operação_AA

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica a data de aquisição ou da alienação do elemento patrimonial.

    Código Emitente_AA

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o código da entidade visada pelo elemento patrimonial, sendo preenchido com_ • O LEI, sempre que aplicável; • O número de identificação fiscal, não existindo LEI

    Codigo Contraparte

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o código da contraparte que alienou ou adquiriu o elemento patrimonial, sendo preenchido com_ • Para operações executadas em plataformas de negociação, o respetivo MIC; • Para operações executadas fora de PN_ o O LEI, sempre que aplicável; o O número de identificação fiscal, não existindo LEI.

    Designacao contraparte

    Campo que identifica a descrição da contraparte que alienou ou adquiriu o elemento patrimonial, sendo de preenchimento obrigatório quando a operação é executada fora de PN.

    Jurisdicao contraparte

    Campo que identifica o país de residência da contraparte que alienou ou adquiriu o elemento patrimonial, sendo de preenchido obrigatório quando a operação é executada fora de PN.

    Valor Aquisição_AA

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o valor de aquisição do elemento patrimonial no caso do tipo de operação do campo 1 do bloco de informação número 5 ser “AL”, sendo preenchido com o valor de aquisição do elemento patrimonial registado na carteira à data de alienação, em euros

    Valor Carteira Elemento Patrimonial

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o valor do elemento patrimonial no caso do tipo de operação do campo 1 do bloco de informação número 5 ser “AL”, sendo preenchido com o valor do elemento patrimonial registado na carteira à data de alienação, em euros

    Valor Operação

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o valor de aquisição ou alienação do elemento patrimonial, em euros.

    LeiEmitente_aa
    LEI Emitente_AA

    Legal Entity Identifier (LEI), sempre que aplicável

    NipcEmitente_aa
    NIPC Emitente_AA

    Número de identificação fiscal, não existindo LEI

    CodigoMic_aa
    Código MIC_AA

    Para operações executadas em plataformas de negociação, o respetivo MIC

    LeiContraparte
    LEI Contraparte

    Legal Entity Identifier (LEI), sempre que aplicável

    NipcContraparte
    NIPC Contraparte

    Número de identificação fiscal, não existindo LEI

    DesreconhecimentoElementosPatrimoniais

    min:≥0 max:≤∞

    Desreconhecimento elementos patrimoniais ^

    Informação sobre o desreconhecimento de elementos patrimoniais da carteira

    CodCatElmDsrcDescricaoElementoDesreconhecidoDataOperacao_epdCodigoEmitente_epdValorAquisicao_epdValorCarteiraElementoDesreconhecido
    Código Categoria Elemento Desreconhecido

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o código do elemento patrimonial desreconhecido, sendo preenchido com o código de categoria da tabela 1.

    Descrição Elemento Desreconhecido

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica a designação do elemento patrimonial desreconhecido

    Data Operação_EPD

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica a data do desreconhecimento do elemento patrimonial.

    Código Emitente_EPD

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o código da entidade visada pelo elemento patrimonial, sendo preenchido com_ • LEI, sempre que aplicável; • O número de identificação fiscal, não existindo LEI.

    Valor Aquisição_EPD

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o valor de aquisição do elemento patrimonial desreconhecido, sendo preenchido com o valor de aquisição à data do desreconhecimento, em euros

    Valor Carteira Elemento Desreconhecido

    Campo de preenchimento obrigatório que identifica o valor em carteira do elemento patrimonial desreconhecido, sendo preenchido com o valor em carteira à data do desreconhecimento, em euros.

    Lei_epd
    LEI_EPD

    Legal Entity Identifier (LEI), sempre que aplicável

    Nipc_epd
    NIPC_EPD

    Número de identificação fiscal, não existindo LEI