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DER PRIIPs com tipologia de derivados não admitidos à negociação

Informação sobre PRIIPs com tipologia de derivados não admitidos à negociação e que não sejam comercializados em plataformas de negociação eletrónica

schema original (versão 1.0.0) Anexo d-8 ao regulamento 6

DERNNNNNNPPPPPXXXXX0AAAAMMDD.XML

DER identifica a informação notificada, 'NNNNNN' corresponde ao código de entidade atribuído pela CMVM, 'PPPPPXXXXX' corresponde ao código do PRIIP, de acordo com a comunicação feita pela CMVM após notificação prévia do DIF (dimensão fixa de 10 caracteres), '0' algarismo que corresponde a um número fixo e 'AAAA', 'MM', 'DD' correspondem, respetivamente, ao ano, mês e dia a que respeita a notificação. Todos os carateres do nome do ficheiro são preenchidos.



    MsgHdr

    Cabeçalho Mensagem ^

    EntidadeReportaDataReferenciaDataInicioPeriodoDataFimPeriodoConteudoReporte
    Entidade que Reporta

    Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM

    Data de Reporte

    Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.

    Data Início Período

    Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.

    Data Fim Período

    Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.

    Conteúdo Reporte

    Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

    RptPRIIPDrvNadm

    PRIIPs com tipologia de derivados não admitidos à negociação ^

    Informação sobre PRIIPs com tipologia de derivados não admitidos à negociação e que não sejam comercializados em plataformas de negociação eletrónica

    DadosDER
    Dados DER

    Informação relativa a PRIIPs com tipologia de derivados não admitidos à negociação e que não sejam comercializados em plataformas de negociação eletrónica

    NullRpt
    Ausência Informação

    Quando não exista informação a reportar, este campo deve ser preenchido por forma a garantir que um ficheiro de reporte válido pode ser enviado à CMVM.

    Dados do Reporte

    Informação detalhada de PRIIPs com tipologia de derivados não admitidos à negociação e que não sejam comercializados em plataformas de negociação eletrónica


    PriipsDerivados

    min:≥1 max:≤∞

    PRIIPS e Derivados ^

    Reporte de PRIIPs com tipologia de derivados não admitidos à negociação e que não sejam comercializados em plataformas de negociação eletrónica

    NumeroOpcaoTipoDerivadoVolumeNegociadoMoedaReferenciaPosicoesFechadasGanhoPosicoesFechadasPerdaMontanteGanhosNumeroInvestidoresAssociadoAoMontanteGanhosMontantePerdasNumeroInvestidoresAssociadosAoMontantePerdasNumeroInvestidoresNegociaramOPriipDuranteOSemestreObservacoes
    Número da opção

    Campo de controlo que indica a ordem em que a opção de investimento surge apresentada no DIF notificado, devendo ser preenchido, para cada registo, com o número de ordem em termos sequenciais, começando no número 1, se o campo 1 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido como “GEN” e o campo 2 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 com o código «S»; caso contrário este campo é preenchido com ‘0’.

    Tipo de derivado

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a tipologia do derivado, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ MR – Contratos derivados sobre mercadorias FT – Contratos de futuros CT – Contratos de forwards SW – Contratos de troca (Swap) OC – Contratos de opções de compra OV – Contrato de opções de venda CD – Contratos diferenciais OB – Opções binárias ID – Contratos derivados sobre índices financeiros ou indicadores financeiros DV – Outros contratos de derivados sobre divisas TX - Outros contratos de derivados sobre taxas de juro UD –Outros contratos de derivados

    Volume negociado

    Campo de preenchimento obrigatório, que identifica o valor nocional das posições abertas durante o semestre por Investidores para negociação do PRIIP.

    Moeda de referência

    Identifica a moeda de referência do montante reportado no Campo 3, de acordo com a Codificação prevista na Norma ISO 4217.

    Posições fechadas com ganho

    Campo de preenchimento obrigatório, que identifica a percentagem de posições sobre o PRIIP fechadas com ganho no semestre, relativamente ao total de posições fechadas no semestre.

    Posições fechadas com perda

    Campo de preenchimento obrigatório, que identifica a percentagem de posições de clientes sobre o PRIIP fechadas com perda no semestre, relativamente ao total de posições fechadas no semestre.

    Montante de ganhos

    Campo monetário de preenchimento obrigatório, que identifica o montante dos ganhos verificados nas posições sobre o PRIIP fechadas no semestre.

    Número de Investidores associado ao montante de ganhos

    Campo numérico de preenchimento obrigatório, que identifica o número de Investidores que fechou posições com ganho no semestre.

    Montante de perdas

    Campo monetário de preenchimento obrigatório, que identifica o montante o montante de perdas verificadas nas posições sobre o PRIIP fechadas no semestre.

    Número de Investidores associados ao montante de perdas

    Campo numérico de preenchimento obrigatório, que identifica o número de Investidores que fechou posições com perda no semestre.

    Número de Investidores que negociaram o PRIIP durante o semestre

    Campo numérico de preenchimento obrigatório, que identifica o número de Investidores que deteve posições abertas sobre o PRIIP durante o semestre.

    Observações

    Este campo serve para as entidades apresentarem quaisquer observações relevantes.