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NPR Reporte negociacao conta propria

Informação relativa à atividade de negociação por conta própria de instrumentos financeiros

Modelo para preenchimento em Excel Converter Excel em XML válido

videocam Video: como preencher XML da CMVM utilizando Excel

Validar XML Converter XML para Excel

versão 1.0.1 Anexo g-vi ao regulamento 6

NPRNNNNNN0AAAAMMDD.XML

NPR identifica a informação reportada, 'NNNNNN' corresponde ao código de entidade atribuído pela CMVM, '0' o algarismo que corresponde a um caráter fixo e 'AAAA', 'MM', 'DD' correspondem, respetivamente, ao ano, mês e último dia de calendário do mês a que respeita a informação. Todos os carateres do nome do ficheiro são preenchidos.

    MsgHdr

    Cabeçalho Mensagem ^

    CodigoEntidadeDataReferenciaDataInicioPeriodoDataFimPeriodoConteudoReporte
    Entidade que Reporta

    Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM

    Data de Reporte

    Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.

    Data Início Período

    Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.

    Data Fim Período

    Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.

    Conteúdo Reporte

    Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

    RptNegCntProp

    Reporte negociacao conta propria ^

    Informação relativa à atividade de negociação por conta própria de instrumentos financeiros

    DadosNPR
    Dados NPR

    Informação relativa à negociação por conta própria

    NullRpt
    Ausência Informação

    Quando não exista informação a reportar, este campo deve ser preenchido por forma a garantir que um ficheiro de reporte válido pode ser enviado à CMVM.

    Dados do Reporte

    Informação relativa à atividade de negociação por conta própria de instrumentos financeiros

    NegProp

    min:≥1 max:≤∞

    Negociação Conta Própria ^

    Informação sobre a atividade de negociação por conta própria de instrumentos financeiros

    TipCarCodInstFinTipCodInstFinDescInstFinMercAdmTipInstFinTipSubjcntTipOrdQtdTransMntTransLocExec
    Tipo Carteira

    Campo que identifica o tipo da carteira do intermediário financeiro em função da finalidade subjacente à transação do instrumento financeiro, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ • “CN”, para transações contabilizadas na carteira de negociação e quando os instrumentos financeiros transacionados sejam para beneficiar a curto-prazo de diferenças entre o preço de compra e venda • “CR”, para transações contabilizadas na carteira de negociação e quando os instrumentos financeiros transacionados sejam para cobertura de risco • “MM”, para as transações realizadas no âmbito de contrato de fomento de mercado ou estabilização de preços, i.e., transações de market making • “CI”, para transações contabilizadas na carteira de investimento

    Código do Instrumento Financeiro

    Campo que identifica o código do instrumento financeiro transacionado, sendo preenchido com_ • O International Standard Identification Number (ISIN), nos termos definidos na Norma ISO 6166, sempre que aplicável • Não existindo ISIN, o Classification of Financial Instruments (CFI), nos termos definidos na Norma ISO 10962.

    Tipo Código Instrumento Financeiro

    Campo que identifica o tipo de código do instrumento financeiro transacionado, sendo preenchido com_ • “I”, quando o código de instrumento financeiro no campo anterior for preenchido com um código ISIN • “C”, quando o código de instrumento financeiro no campo anterior for preenchido com um código CFI

    Descrição do Instrumento Financeiro

    Campo que identifica a designação do instrumento financeiro

    Mercado de Admissão

    Campo que identifica o mercado onde o instrumento financeiro está admitido à negociação, sendo preenchido com_ • O respetivo Market Identifier Code (MIC), nos termos definidos na Norma ISO 10383, para as ordens executadas em mercado regulamentado, em sistema de negociação multilateral ou em sistema de negociação organizada. Deve ser preenchido com o MIC Code do primeiro mercado onde o instrumento financeiro foi admitido à negociação. Caso exista mais do que um mercado nestas circunstâncias, deve ser considerado o mercado mais líquido. • “XXXX”, para instrumentos financeiros não admitidos em plataformas de negociação.

    Tipo de Instrumento Financeiro

    Campo que identifica a tipologia do instrumento financeiro e deve ser preenchido com um dos seguintes códigos_ • “AC”, para ações • “UP”, para unidades de participação em organismos de investimento coletivo não admitidas à negociação • “EF” para unidades de participação em organismos de investimento coletivo admitidas à negociação (ETF) • “DU”, para instrumentos de dívida emitidos pelo Estado ou outros entes públicos e equiparados • “PC”, para papel comercial • “DI”, para outros instrumentos de dívida emitidos por entidades privadas • “ON”, para outros instrumentos financeiros não derivados • “FT”, para contratos de futuros • “CT” para contrato de forward • “OC”, para contratos de opções de compra • “OV”, para contratos de opções de venda • “CD”, para contratos financeiros por diferenças (CFD) • “SW”, para contratos de troca (Swap) • “OD”, para outros instrumentos financeiros derivados

    Tipo de subjacente

    Campo que identifica a tipologia do subjacente do instrumento financeiro derivado e deve ser preenchido com um dos seguintes códigos_ • “NA”, quando o instrumento financeiro do campo 6 for preenchido com um dos seguintes códigos_ “AC”, “UP”, “EF”, “DU”, “PC”, “DI” ou “ON” • “AC”, para ações • “IN”, para índices • “TJ”, para taxas de juro • “TC”, para taxas de câmbio • “CR”, para crédito • “MC”, para mercadorias e licenças de emissão • “OT”, para outros subjacentes não especificados anteriormente

    Tipo Transação

    Campo que identifica o tipo de transação, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ • “C”, para transações de compra • “V”, para transações de venda

    Quantidade Transacionada

    Campo que identifica a quantidade transacionada, sendo preenchido com_ • Número de unidades, quando a tipologia do instrumento financeiro no campo 6 for preenchido com um dos seguintes códigos_ “AC”, “UP”, “EF” ou “ON” • Valor nominal, quando a tipologia do instrumento financeiro no campo 6 for preenchido com um dos seguintes códigos_ “DU”, “PC”, “DI”, "SW" ou “ON” • Número de contratos, quando a tipologia do instrumento financeiro no campo 6 for preenchido com um dos seguintes códigos_ “FT”, “CT”, “OC”, “OV”, “CD”, “SW” ou “OD”

    Montante das Transações

    Campo que identifica o montante das transações, sendo preenchido com_ • Montante efetivamente pago ou recebido pela realização da transação, excluindo-se os juros corridos no caso de instrumentos de dívida emitidos pelo Estado, entes públicos ou entidades privadas, quando a tipologia do instrumento financeiro no campo 6 for preenchido com um dos seguintes códigos_ “AC”, “UP”, “EF”, “DU”, “PC”, “DI” ou “ON” • Montante correspondente ao produto entre o número de contratos negociados, a unidade de negociação dos mesmos e a respetiva cotação, quando a tipologia do instrumento financeiro no campo 6 for preenchido com um dos seguintes códigos_ “FT”, “CT”, “OC”, “OV”, “CD”, “SW” ou “OD”

    Local Transação

    Campo que identifica o local onde ocorreu a transação, sendo preenchido com_ • O respetivo Market Identifier Code (MIC), nos termos definidos na Norma ISO 10383, para as transações executadas em mercado regulamentado, em sistema de negociação multilateral ou em sistema de negociação organizada • “OECP”, para as transações não executadas em plataformas de negociação e executadas contra a carteira de clientes (internalização) • “OEFM”, para as transações não executadas em plataformas de negociação e executadas contra a carteira de contrapartes não clientes do intermediário financeiro

    ISIN
    ISIN

    Código ISIN do instrumento financeiro

    CFI
    CFI

    Código CFI do instrumento financeiro

    AdmMIC
    AdmMIC

    O respetivo Market Identifier Code (MIC), nos termos definidos na Norma ISO 10383, para as ordens executadas em mercado regulamentado, em sistema de negociação multilateral ou em sistema de negociação organizada

    ForPN
    Fora PN

    Instrumentos financeiros não admitidos em plataformas de negociação

    LclExcMIC
    MIC

    MIC do mercado onde ordem foi executada

    ForMerc
    Fora de Mercado

    Identificação de ordem executada fora de mercado