`RAA` Informação a prestar à CMVM sobre deficiências detetadas

Informação anual sobre deficiências detatdas

Modelo para preenchimento em Excel Converter Excel em XML válido

videocam Video: como preencher XML da CMVM utilizando Excel

RAANNNNNN0AAAAMMDD.XML

RAA identifica a informação reportada, 'NNNNNN' corresponde ao código de entidade atribuído pela CMVM, '0' o algarismo que corresponde a um carater fixo e 'AAAA', 'MM', 'DD' correspondem, respetivamente, ao ano, mês e último dia de calendário do mês a que respeita a informação. Todos os carateres do nome do ficheiro são preenchidos

`MsgHdr`

Cabeçalho Mensagem ^

EntidadeReporta	DataReferencia	DataInicioPeriodo	DataFimPeriodo	ConteudoReporte
Entidade que Reporta Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM	Data de Reporte Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.	Data Início Período Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.	Data Fim Período Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.	Conteúdo Reporte Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

EntidadeReporta

DataReferencia

DataInicioPeriodo

DataFimPeriodo

ConteudoReporte

Entidade que Reporta

Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM

Data de Reporte

Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.

Data Início Período

Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.

Data Fim Período

Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.

Conteúdo Reporte

Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

`InfRAA`

Informação a prestar à CMVM sobre deficiências detetadas ^

Informação anual sobre deficiências detatdas

DadosRAA

Dados RAA

Informação sobre deficiências detetadas

NullRpt

Ausência Informação

Quando não exista informação a reportar, este campo deve ser preenchido por forma a garantir que um ficheiro de reporte válido pode ser enviado à CMVM.

Dados do Reporte

Informação detalhada sobre deficiências detetadas

`InfDefDet`

min:≥1 max:≤∞

Informação deficiências detetadas ^

Bloco que compreende a informação a prestar

CodigoDeficiencia	CategoriaRisco	ClassificacaoImpacto	AreaOperacional	DataIdentificacao	DataComunicacao	ResponsavelMonitorizacao	DescricaoDeficiencia	ImplicacoesDeficiencia	EntidadeExterna	DetecaoExterna	DataExterna	ReferenciaExterna	RecorrenciaIdentiificada	MedidasCorrecao	DataDasMedidas	ProrrogacaoData	JustificacaoProrrogacao	NovaData	Observacoes
Código deficiência Campo de preenchimento obrigatório que identifica a deficiência detetada, sendo preenchido com um código alfanumérico sintético e único, composto por_ • ‘AAAA’, que identifica o ano em que a deficiência foi detetada; • ‘RR’, que identifica o serviço responsável pela sua deteção, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ o “CO”, para Compliance; o “GR”, para gestão de riscos; o “AI”, para auditoria interna; o “FO”, para front-office; o “BO”, para back-office; o “OT”, para outro serviço responsável; • ‘SSSS’, identifica a numeração sequencial e unívoca a atribuir à deficiência.	Categoria do risco Campo de preenchimento obrigatório que identifica a categoria de risco da deficiência, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ • "RN", para risco de modelo de negócio; • "RI", para risco de governo interno; • "RC", para risco de crédito; • "RM", para risco de mercado; • "RT", para risco de taxa de juro da carteira; • "RO", para risco operacional; • "RL", para risco de liquidez e de financiamento; • "OR", para outros riscos.	Classificação impacto Campo de preenchimento obrigatório que identifica a classificação de impacto da deficiência, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ • "F1", para reduzida; • "F2", para moderada; • "F3", para elevada; • "F4", para severa.	Area Operacional Campo de preenchimento obrigatório que identifica a área operacional onde se verifica a deficiência detetada, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ • “CO”, para Compliance; • “GR”, para gestão de riscos; • “AI”, para auditoria interna; • "FO”, para front-office; • “BO”, para back-office; • “OT”, para outras áreas.	Data de identificação Campo de preenchimento obrigatório que identifica a data em que foi efetivamente detetada a deficiência.	Data de comunicação Campo de preenchimento obrigatório que identifica a data em que a deficiência foi comunicada ao órgão de administração.	Responsável Monitorização Campo de preenchimento obrigatório que identifica a função de controlo interno responsável pela monitorização das medidas destinadas a suprir a deficiência, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ • “CO”, para Compliance; • “GR”, para gestão de riscos; • “AI”, para auditoria interna; • “RC”, para revisor oficial de contas; • “OF”, para órgão de fiscalização.	Descrição Deficiencia Campo de preenchimento obrigatório onde é apresentada a descrição detalhada da deficiência.	Implicações deficiência Campo de preenchimento obrigatório onde são apresentadas as potenciais implicações da deficiência.	Entidade externa Campo de preenchimento obrigatório que identifica se a deficiência foi detetada por entidades externas, sendo preenchido com_ • "S", quando for detetada por entidade externa; • "N", quando não for detetada por entidade externa.	Deteção externa Campo de preenchimento obrigatório quando o campo 10 for preenchido com o código “S”, e que identifica a entidade externa que detetou a deficiência.	Data externa Campo de preenchimento obrigatório quando o campo 10 for preenchido com o código “S”, e que identifica a data do documento da entidade externa que detetou a deficiência.	Referência externa Campo de preenchimento obrigatório quando o campo 10 for preenchido com o código “S”, e que identifica a referência do documento da entidade externa que detetou a deficiência.	Recorrência Identiificada Campo de preenchimento obrigatório que identifica se a deficiência já se encontrava identificada no relatório de autoavaliação anterior, sendo preenchido com_ • "S", quando a deficiência é recorrente; • "N", quando é uma nova deficiência.	Medidas correção Campo de preenchimento obrigatório que identifica as medidas em curso ou a adotar para corrigir a deficiência e prevenir a sua ocorrência futura.	Data das medidas Campo de preenchimento obrigatório que identifica a data prevista para a implementação das medidas em curso ou a adotar para corrigir a deficiência.	Prorrogação Data Campo de preenchimento obrigatório que identifica se existiu prorrogação da data prevista para implementação das medidas, sendo preenchido com_ • "S", se existiu prorrogação; • "N", se não existiu prorrogação;	Justificação Prorrogação Campo de preenchimento obrigatório quando o campo 17 for preenchido com o código “S”, e que apresenta a justificação para a prorrogação do prazo da implementação das medidas corretivas.	Nova data Campo de preenchimento obrigatório quando o campo 17 for preenchido com o código “S”, e que identifica a nova data prevista para a implementação das medidas em curso ou a adotar para corrigir a deficiência.	Observações Campo que identifica as observações que a entidade considere relevante comunicar no que respeita à deficiência.

CodigoDeficiencia

CategoriaRisco

ClassificacaoImpacto

AreaOperacional

DataIdentificacao

DataComunicacao

ResponsavelMonitorizacao

DescricaoDeficiencia

ImplicacoesDeficiencia

EntidadeExterna

DetecaoExterna

DataExterna

ReferenciaExterna

RecorrenciaIdentiificada

MedidasCorrecao

DataDasMedidas

ProrrogacaoData

JustificacaoProrrogacao

NovaData

Observacoes

Código deficiência

Campo de preenchimento obrigatório que identifica a deficiência detetada, sendo preenchido com um código alfanumérico sintético e único, composto por_ • ‘AAAA’, que identifica o ano em que a deficiência foi detetada; • ‘RR’, que identifica o serviço responsável pela sua deteção, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ o “CO”, para Compliance; o “GR”, para gestão de riscos; o “AI”, para auditoria interna; o “FO”, para front-office; o “BO”, para back-office; o “OT”, para outro serviço responsável; • ‘SSSS’, identifica a numeração sequencial e unívoca a atribuir à deficiência.

Categoria do risco

Campo de preenchimento obrigatório que identifica a categoria de risco da deficiência, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ • "RN", para risco de modelo de negócio; • "RI", para risco de governo interno; • "RC", para risco de crédito; • "RM", para risco de mercado; • "RT", para risco de taxa de juro da carteira; • "RO", para risco operacional; • "RL", para risco de liquidez e de financiamento; • "OR", para outros riscos.

Classificação impacto

Campo de preenchimento obrigatório que identifica a classificação de impacto da deficiência, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ • "F1", para reduzida; • "F2", para moderada; • "F3", para elevada; • "F4", para severa.

Area Operacional

Campo de preenchimento obrigatório que identifica a área operacional onde se verifica a deficiência detetada, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ • “CO”, para Compliance; • “GR”, para gestão de riscos; • “AI”, para auditoria interna; • "FO”, para front-office; • “BO”, para back-office; • “OT”, para outras áreas.

Data de identificação

Campo de preenchimento obrigatório que identifica a data em que foi efetivamente detetada a deficiência.

Data de comunicação

Campo de preenchimento obrigatório que identifica a data em que a deficiência foi comunicada ao órgão de administração.

Responsável Monitorização

Campo de preenchimento obrigatório que identifica a função de controlo interno responsável pela monitorização das medidas destinadas a suprir a deficiência, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ • “CO”, para Compliance; • “GR”, para gestão de riscos; • “AI”, para auditoria interna; • “RC”, para revisor oficial de contas; • “OF”, para órgão de fiscalização.

Descrição Deficiencia

Campo de preenchimento obrigatório onde é apresentada a descrição detalhada da deficiência.

Implicações deficiência

Campo de preenchimento obrigatório onde são apresentadas as potenciais implicações da deficiência.

Entidade externa

Campo de preenchimento obrigatório que identifica se a deficiência foi detetada por entidades externas, sendo preenchido com_ • "S", quando for detetada por entidade externa; • "N", quando não for detetada por entidade externa.

Deteção externa

Campo de preenchimento obrigatório quando o campo 10 for preenchido com o código “S”, e que identifica a entidade externa que detetou a deficiência.

Data externa

Campo de preenchimento obrigatório quando o campo 10 for preenchido com o código “S”, e que identifica a data do documento da entidade externa que detetou a deficiência.

Referência externa

Campo de preenchimento obrigatório quando o campo 10 for preenchido com o código “S”, e que identifica a referência do documento da entidade externa que detetou a deficiência.

Recorrência Identiificada

Campo de preenchimento obrigatório que identifica se a deficiência já se encontrava identificada no relatório de autoavaliação anterior, sendo preenchido com_ • "S", quando a deficiência é recorrente; • "N", quando é uma nova deficiência.

Medidas correção

Campo de preenchimento obrigatório que identifica as medidas em curso ou a adotar para corrigir a deficiência e prevenir a sua ocorrência futura.

Data das medidas

Campo de preenchimento obrigatório que identifica a data prevista para a implementação das medidas em curso ou a adotar para corrigir a deficiência.

Prorrogação Data

Campo de preenchimento obrigatório que identifica se existiu prorrogação da data prevista para implementação das medidas, sendo preenchido com_ • "S", se existiu prorrogação; • "N", se não existiu prorrogação;

Justificação Prorrogação

Campo de preenchimento obrigatório quando o campo 17 for preenchido com o código “S”, e que apresenta a justificação para a prorrogação do prazo da implementação das medidas corretivas.

Nova data

Campo de preenchimento obrigatório quando o campo 17 for preenchido com o código “S”, e que identifica a nova data prevista para a implementação das medidas em curso ou a adotar para corrigir a deficiência.

Observações

Campo que identifica as observações que a entidade considere relevante comunicar no que respeita à deficiência.

RAA Informação a prestar à CMVM sobre deficiências detetadas