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RCO Reporte RD conta outrem

Informação relativa à atividade de registo e depósito de instrumentos financeiros da carteira de outrém

schema original (versão 1.0.1) Anexo g-vii ao regulamento 6

RCONNNNNN0AAAAMMDD.XML

RCO identifica a informação reportada, 'NNNNNN' corresponde ao código de entidade atribuído pela CMVM, '0' o algarismo que corresponde a um caráter fixo e 'AAAA', 'MM', 'DD' correspondem, respetivamente, ao ano, mês e último dia de calendário do mês a que respeita a informação. Todos os carateres do nome do ficheiro são preenchidos.



    MsgHdr

    Cabeçalho Mensagem ^

    CodigoEntidadeDataReferenciaDataInicioPeriodoDataFimPeriodoConteudoReporte
    Entidade que Reporta

    Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM

    Data de Reporte

    Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.

    Data Início Período

    Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.

    Data Fim Período

    Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.

    Conteúdo Reporte

    Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

    RptRegDepCart

    Reporte RD conta outrem ^

    Informação relativa à atividade de registo e depósito de instrumentos financeiros da carteira de outrém

    DadosRCO
    Dados RCO

    Informação relativa ao registo e depósito de instrumentos de carteira de outrém

    NullRpt
    Ausência Informação

    Quando não exista informação a reportar, este campo deve ser preenchido por forma a garantir que um ficheiro de reporte válido pode ser enviado à CMVM.

    Dados do Reporte

    Informação relativa à atividade de registo e depósito de instrumentos financeiros da carteira de outrém


    RegDepInstFin

    min:≥1 max:≤∞

    Registo e Depósito Instrumentos Financeiros ^

    Informação relativa à atividade de registo e depósito de instrumentos financeiros da carteira de outrém

    CodInstFinTipCodInstFinDescInstFinMercAdminCodCVMCodEmitDescEmitPaisEmitenteTipInstFinTipSubjcntResTitTipTitQtdRegDepPosAbrtMntRegDep
    Código Instrumento Financeiro

    Campo que identifica o código do instrumento financeiro, sendo preenchido com_ • O International Standard Identification Number (ISIN), nos termos definidos na Norma ISO 6166, sempre que aplicável • Não existindo ISIN, o Classification of Financial Instruments (CFI), nos termos definidos na Norma ISO 10962.

    Tipo código

    Campo que identifica o tipo de código do instrumento financeiro, sendo preenchido com_ • “I”, quando o código de instrumento financeiro no campo anterior for preenchido com um código ISIN; • “C”, quando o código de instrumento financeiro no campo anterior for preenchido com um código CFI.

    Descrição Instrumento Financeiro

    Campo que identifica a designação do instrumento financeiro

    Mercado admissão

    Campo que identifica o mercado onde o instrumento financeiro está admitido à negociação, sendo preenchido com_ • O Market Identifier Code (MIC), nos termos definidos na Norma ISO 10383, para instrumentos financeiros admitidos em mercado regulamentado, em sistema de negociação multilateral ou em sistema de negociação organizada. Deve ser preenchido com o MIC Code do primeiro mercado onde o instrumento financeiro foi admitido à negociação. Caso exista mais do que um mercado nestas circunstâncias, deve ser considerado o mercado mais líquido. • “XXXX”, para instrumentos financeiros não admitidos à negociação em plataformas de negociação.

    Central Valores Mobiliários

    Campo que identifica o código LEI da central de valores mobiliários onde estão integrados os instrumentos financeiros, sendo preenchido apenas quando aplicável. Caso não seja aplicável, este campo deverá ser preenchido com NA.

    Código Emitente

    Campo que identifica o código LEI do emitente, sendo preenchido apenas quando aplicável. Caso não seja aplicável, este campo deverá ser preenchido com NA.

    Descrição Emitente

    Campo que identifica a denominação do emitente. Caso não seja aplicável, este campo deverá ser preenchido com NA.

    País Emitente

    Campo que identifica o país do emitente. Caso não seja aplicável, este campo deverá ser preenchido com NA.

    Tipo Instrumento Financeiro

    Campo que identifica a tipologia do instrumento financeiro, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ • “AC”, para ações; • “UP”, para unidades de participação em organismos de investimento coletivo não admitidas à negociação; • “EF”, para unidades de participação em organismos de investimento coletivo admitidas à negociação (ETF); • “DU”, para instrumentos de dívida emitidos pelo Estado ou outros entes públicos e equiparados; • “PC”, para papel comercial; • “DI”, para outros instrumentos de dívida emitidos por entidades privadas; • “ON”, para outros instrumentos financeiros não derivados; • “FT”, para contratos de futuros; • “CT”, para contrato de forward; • “OC”, para contratos de opções de compra; • “OV”, para contratos de opções de venda; • “CD”, para contratos financeiros por diferenças (CFD); • “SW”, para contratos de troca (Swap); • “OD”, para outros instrumentos financeiros derivados;

    Tipo subjacente

    Campo que identifica a tipologia do subjacente do instrumento financeiro derivado, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ • “NA”, quando o tipo de instrumento financeiro do campo 9 for preenchido com um dos seguintes códigos_ “AC”, “UP”, “EF”, “DU”, “PC”, “DI” ou “ON”; • “AC”, para ações; • “IN”, para índices; • “TJ”, para taxas de juro; • “TC”, para taxas de câmbio; • “CR”, para crédito; • “MC”, para mercadorias e licenças de emissão; • “OT”, para outros subjacentes não especificados anteriormente;

    Residência Titular

    Campo que identifica a residência do primeiro titular da conta dos instrumentos financeiros e deve ser preenchido com um dos seguintes códigos_ • “R”, para titulares residentes • “N”, para titulares não residentes

    Tipo Titular

    Campo que identifica o tipo do primeiro titular da conta dos instrumentos financeiros, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ • “NP”, se for investidor não profissional • “PR”, se for investidor profissional • “CE”, se for contraparte elegível

    Quantidade

    Campo que identifica a quantidade de instrumentos financeiros, sendo preenchido com_ • Número de unidades, quando o tipo de instrumento financeiro do campo 9 for preenchido com um dos seguintes códigos_ “AC”, “UP”, “EF” ou “ON”; • Valor nominal, quando o tipo de instrumento financeiro do campo 9 for preenchido com um dos seguintes códigos_ “DU”, “PC”, “DI”, “ON” ou “SW”; • Número de contratos, quando o tipo de instrumento financeiro do campo 9 for preenchido com um dos seguintes códigos_ “FT”, “CT”, “OC”, “OV”, “CD”, “SW” ou “OD”.

    Posições Abertas

    Campo que identifica a posição bruta do contrato, sendo preenchido com_ • “C” para posições compradoras e “V” para posições vendedoras, quando o tipo de instrumento financeiro do campo 9 for preenchido com um dos seguintes códigos_ “FT”, “OC”, “OV”, “CD” ou “OD”. • “NA” nos restantes casos.

    Montante

    Campo que identifica o montante dos instrumentos financeiros, em euros, sendo calculado de acordo com o previsto no n.º 4 do artigo 2.º do Regulamento da CMVM n.º 2/2000.

    ISIN
    ISIN

    International Standard Identification Number (ISIN), nos termos definidos na Norma ISO 6166, sempre que aplicável

    CFI
    CFI

    Não existindo ISIN, o Classification of Financial Instruments (CFI), nos termos definidos na Norma ISO 10962.

    MIC
    MIC

    Market Identifier Code (MIC), nos termos definidos na Norma ISO 10383, para instrumentos financeiros admitidos em mercado regulamentado, em sistema de negociação multilateral ou em sistema de negociação organizada

    ForMerc
    Fora PN

    Instrumentos financeiros não admitidos à negociação em plataformas de negociação

    NApl
    Não aplicavel

    Caso não aplicável

    CodLeiCVM
    Código LEI CVM

    Código LEI da central de valores mobiliários onde estão integrados os instrumentos financeiros, sendo preenchido apenas quando aplicável

    InfInext
    Não aplicavel

    Caso não aplicável

    CodLeiEmit
    Código LEI Emitente

    Código LEI do emitente

    Pais
    Código País

    Campo que identifica o país do emitente.

    NaoAplicavel
    Não aplicavel

    Caso não aplicável