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RUP Reporte RD UP conta outrem

Informação relativa ao registo e depósito de unidades de participação por conta de outrem pelas Sociedades Gestoras de Organismos de Investimento Coletivo (SGOIC)

Modelo para preenchimento em Excel Converter Excel em XML válido

videocam Video: como preencher XML da CMVM utilizando Excel

Validar XML Converter XML para Excel

versão 1.0.1 Anexo 26 ao regulamento 6

RUPNNNNNN0AAAAMMDD.XML

RUP identifica a informação reportada, 'NNNNNN' corresponde ao código de entidade atribuído pela CMVM, '0' o algarismo que corresponde a um caráter fixo e 'AAAA', 'MM', 'DD' correspondem, respetivamente, ao ano, mês e último dia de calendário do mês a que respeita a informação. Todos os carateres do nome do ficheiro são preenchidos.

    MsgHdr

    Cabeçalho Mensagem ^

    EntidadeReportaDataReferenciaDataInicioPeriodoDataFimPeriodoConteudoReporte
    Entidade que Reporta

    Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM

    Data de Reporte

    Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.

    Data Início Período

    Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.

    Data Fim Período

    Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.

    Conteúdo Reporte

    Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

    ReporteRdUpContaOutrem

    Reporte RD UP conta outrem ^

    Informação relativa ao registo e depósito de unidades de participação por conta de outrem pelas Sociedades Gestoras de Organismos de Investimento Coletivo (SGOIC)

    DadosRUP
    Dados RUP

    Informação relativa ao registo e depósito de UP por conta de outrem

    NullRpt
    Ausência Informação

    Quando não exista informação a reportar, este campo deve ser preenchido por forma a garantir que um ficheiro de reporte válido pode ser enviado à CMVM.

    Dados do Reporte

    Informação relativa ao registo e depósito de unidades de participação por conta de outrem pelas Sociedades Gestoras de Organismos de Investimento Coletivo (SGOIC)

    RegistoDepositoUp

    min:≥1 max:≤∞

    Registo Depósito UP ^

    Informação relativa à atividade de registo e depósito de UP por conta de outrem

    CodigoInstrumentoFinanceiroTipoCodigoUpDescricaoInstrumentoFinanceiroMercadoAdmissaoCentralValoresMobiliariosCodigoEmitenteDescricaoEmitentePaisEmitenteResidenciaTitularTipoTitularQuantidadeUpsMontanteUps
    Código Instrumento Financeiro

    Campo que identifica o código da unidade de participação, sendo preenchido com_ • O International Standard Identification Number (ISIN), nos termos definidos na Norma ISO 6166, sempre que aplicável • Não existindo ISIN, o código LEI do organismo de investimento coletivo, nos termos definidos na Norma ISO 17442.

    Tipo código UP

    Campo que identifica o tipo de código da unidade de participação, sendo preenchido com_ • “I”, quando o código de instrumento financeiro no campo anterior for preenchido com um código ISIN; • “L”, quando o código de instrumento financeiro no campo anterior for preenchido com um código LEI.

    Descrição Instrumento Financeiro

    Campo que identifica a designação da unidade de participação.

    Mercado admissão

    Campo que identifica o mercado onde a unidade de participação está admitida à negociação, sendo preenchido com_ • O Market Identifier Code (MIC), nos termos definidos na Norma ISO 10383, para instrumentos financeiros admitidos em mercado regulamentado, em sistema de negociação multilateral ou em sistema de negociação organizada. Deve ser preenchido com o MIC Code do primeiro mercado onde o instrumento financeiro foi admitido à negociação. Caso exista mais do que um mercado nestas circunstâncias, deve ser considerado o mercado mais líquido. • “XXXX”, para instrumentos financeiros não admitidos à negociação em plataformas de negociação.

    Central Valores Mobiliários

    Campo que identifica o código LEI da central de valores mobiliários onde estão integradas as unidades de participação, sendo preenchido apenas quando aplicável. Caso não seja aplicável, este campo deverá ser preenchido com NA.

    Código Emitente

    Campo que identifica o código LEI do emitente, sendo preenchido apenas quando aplicável. Caso não seja aplicável, este campo deverá ser preenchido com NA.

    Descrição Emitente

    Campo que identifica a denominação do emitente. Caso não seja aplicável, este campo deverá ser preenchido com NA.

    País Emitente

    Campo que identifica o país do emitente. Caso não seja aplicável, este campo deverá ser preenchido com NA.

    Residência Titular

    Campo que identifica a residência do primeiro titular da conta da unidade de participação e deve ser preenchido com um dos seguintes códigos_ • “R”, para titulares residentes • “N”, para titulares não residentes

    Tipo Titular

    Campo que identifica o tipo do primeiro titular da conta da unidade de participação, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ • “NP”, se for investidor não profissional • “PR”, se for investidor profissional • “CE”, se for contraparte elegível

    Quantidade Ups

    Campo que identifica a quantidade de instrumentos financeiros, sendo preenchido com o número de unidades de participação.

    Montante Ups

    Campo que identifica o montante das unidades participação, em euros.

    Isin
    ISIN

    International Standard Identification Number (ISIN), nos termos definidos na Norma ISO 6166, sempre que aplicável

    Lei
    LEI

    Não existindo ISIN, o código LEI do organismo de investimento coletivo, nos termos definidos na Norma ISO 17442.

    Mic
    MIC

    Market Identifier Code (MIC), nos termos definidos na Norma ISO 10383, para instrumentos financeiros admitidos em mercado regulamentado, em sistema de negociação multilateral ou em sistema de negociação organizada.

    ForaPn
    Fora PN

    Instrumentos financeiros não admitidos à negociação em plataformas de negociação.

    NaoAplicavel
    Não aplicavel

    Caso não aplicável

    CodigoLeiCvm
    Código LEI CVM

    Código LEI da central de valores mobiliários onde estão integradas as unidades de participação, sendo preenchido apenas quando aplicável

    NaoAplicavel
    Não aplicavel

    Caso não aplicável

    CodigoLeiEmitente
    Código LEI Emitente

    Código LEI do emitente

    Pais
    Código País

    Campo que identifica o país do emitente.

    NaoAplicavel
    Não aplicavel

    Caso não aplicável