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ZNP Notificação prévia do DIF

Informação sobre o DIF do PRIIP

Modelo para preenchimento em Excel Converter Excel em XML válido

videocam Video: como preencher XML da CMVM utilizando Excel

Validar XML Converter XML para Excel

versão 1.0.1 Regulamento 6-2020, anexo d-1

ZNPNNNNNNSSAAAAMMDD.XML

ZNPNNNNNNSSAAAAMMDD.PDF

ZNP indica a informaçção notificada, , 'NNNNNN' corresponde ao código de entidade notificante atribuído pela CMVM, 'SS' algarismo que corresponde a um número sequencial de notificações em cada dia e 'AAAA', 'MM', 'DD' correspondem, respetivamente, ao ano, mês e dia da notificação. Todos os caracteres do nome do ficheiro são preenchidos.

    MsgHdr

    Cabeçalho Mensagem ^

    EntidadeReportaDataReferenciaDataInicioPeriodoDataFimPeriodoConteudoReporte
    Entidade que Reporta

    Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM

    Data de Reporte

    Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.

    Data Início Período

    Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.

    Data Fim Período

    Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.

    Conteúdo Reporte

    Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

    NotPrevDIf

    Notificação prévia do DIF ^

    Informação sobre o DIF do PRIIP

    DadosZNP
    Dados ZNP

    Informação relativa ao DIF do PRIIP

    NullRpt
    Ausência Informação

    Quando não exista informação a reportar, este campo deve ser preenchido por forma a garantir que um ficheiro de reporte válido pode ser enviado à CMVM.

    Dados do Reporte

    Informação detalhada sobre o DIF do PRIIP

    EntidadeNotificante

    Entidade Notificante ^

    Informação que identifica a entidade notificante do DIF («Entidade Notificante»)

    DenominacaoNotificanteLeiNotificantePaisNotificanteQualidadeNotificanteEnderecoCorreioEletronicoNotificante
    Denominação Notificante

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a denominação legal da Entidade Notificante

    LEI Notificante

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o código LEI (legal entity identifier) da Entidade Notificante

    País Notificante

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o país do domicílio fiscal ou sede efetiva da Entidade Notificante

    Qualidade Notificante

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a qualidade em que a Entidade Notificante notifica o DIF, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ PN — Produtor Nacional PE — Produtor Estrangeiro CM — Comercializador RC — Representante comum designado pelo produtor

    Endereço de correio eletrónico Notificante

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o endereço de correio eletrónico da Entidade Notificante para o qual deverá ser enviado o código do PRIIP

    ProdutorPriip

    Produtor do PRIIP ^

    Informação que identifica o produtor do PRIIP («Produtor») a que se refere o DIF notificado

    DenominacaoProdutorLeiProdutorPaisProdutorAutoridadeCompetenteWebsiteProdutor
    Denominação Produtor

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a denominação legal do Produtor.

    LEI Produtor

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o código LEI (legal entity identifier) do Produtor.

    País Produtor

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o país do domicílio fiscal ou sede efetiva do Produtor

    Autoridade Competente

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o nome da autoridade competente responsável pela supervisão do produtor do PRIIP no que diz respeito ao DIF.

    Website Produtor

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o endereço do sítio da Internet do produtor onde será publicado o DIF notificado.

    EntidadesComercializadoras

    min:≥1 max:≤∞

    Entidades Comercializadoras ^

    Informação que identifica a(s) entidade(s) comercializadora(s) do PRIIP a que se refere o DIF notificado («Comercializador»), inserindo-se uma linha por cada Comercializador

    DenominacaoComercializadorLeiComercializadorPaisComercializadorDataInicioComercializacaoDataFimComercializacao
    Denominação Comercializador

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a denominação legal do Comercializador.

    LEI Comercializador

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o código LEI (legal entity identifier) do Comercializador.

    País Comercializador

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o país do domicílio fiscal ou sede efetiva do Comercializador.

    Data de início da comercialização

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a data em que o Comercializador iniciará a comercialização do PRIIP.

    Data de fim da comercialização

    Campo de preenchimento obrigatório se o Campo 1 do bloco de informação número 7 for preenchido com o código «N», que indica a data em que o Comercializador cessará a comercialização do PRIIP.

    IdentificacaoPriip

    Identificação do PRIIP ^

    Informação que identifica o PRIIP a que se refere o DIF notificado («PRIIP»)

    DesignacaoTipoIsinUpiCodigoPadraoPlt
    Designação

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o nome do PRIIP, tal como consta do DIF

    Tipo

    Tipo (Campo 3)_ Campo de preenchimento obrigatório, que indica o tipo de PRIIP, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ IFD — instrumentos financeiros derivados PLT — PRIIPs não admitidos à negociação e negociados em plataformas de negociação eletrónica VMD — valores mobiliários de estrutura derivada OVD — outros valores mobiliários representativos de dívida com possibilidade de reembolso abaixo do valor nominal por efeito da sua associação a outro produto ou evento, nomeadamente Notes DUA — produtos duais, produtos que compreendem a comercialização combinada de dois ou mais produtos financeiros, resultando, da combinação, um produto com a designação e com características específicas e incindíveis em relação aos elementos que o compõem VOP – valores mobiliários comercializados através de oferta pública com prospeto aprovado pela CMVM OUT — outros investimentos ou produtos

    ISIN

    Campo que indica, caso exista, o International Securities Identification Number (ISIN) do PRIIP.

    UPI

    Campo que indica, caso exista, o Unique Product Identifier (UPI) do PRIIP.

    Código padrão de PLT

    Campo de preenchimento obrigatório se o Campo 2 for preenchido com o código «PLT». Este campo é preenchido com um código padrão de letras e/ou números escolhido pela Entidade Notificante. O código padrão considera-se escolhido no momento da notificação do primeiro DIF relativo à plataforma, devendo a Entidade Notificante preencher este campo com um único código padrão sempre que notificar DIF relativos à mesma plataforma de negociação eletrónica, de modo a permitir a associação dos vários DIF à respetiva plataforma. Os DIF que não apresentem o mesmo código padrão não serão considerados, para todos os efeitos, como DIF associados à mesma plataforma.

    DifGenericoDumMop

    DIF Genérico dum MOP ^

    Informação que indica se o DIF notificado tem caráter genérico e se o PRIIP oferece uma gama de opções de investimento (multi-option PRIIP, doravante «MOP»)

    TipoDifMopCodigoPadrao
    Tipo de DIF

    Campo de preenchimento obrigatório que indica o tipo de DIF notificado, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ GEN — o DIF notificado tem caráter genérico (incluindo o previsto na alínea b) do artigo 10.º do Regulamento Delegado DIF) ESP — o DIF notificado não tem caráter genérico

    MOP

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica se o PRIIP é um MOP, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ S — sim (o PRIIP é um MOP) N — não (o PRIIP não é um MOP)

    Código padrão

    Campo de preenchimento obrigatório se o Campo 1 for preenchido com o código «ESP» e o Campo 2 for preenchido com o código “S”. Este campo é preenchido com um código padrão de letras e/ou números escolhido pela Entidade Notificante, obrigatoriamente igual para os vários DIF de tipo «ESP» relativos a opções de investimento do mesmo MOP, de modo a permitir a respetiva associação. O código padrão considera-se escolhido no momento da notificação do primeiro DIF de tipo «ESP» de um MOP, devendo a notificação dos DIF subsequentes apresentar o mesmo código padrão. Os DIF de tipo «ESP» que não apresentem o mesmo código padrão não serão considerados, para todos os efeitos, como DIF de tipo «ESP» relativos ao mesmo MOP.

    OpcoesInvestimento

    min:≥0 max:≤∞

    Opções de Investimento ^

    nformação que identifica as opções de investimento referidas no DIF de tipo «GEN». Todos os campos são de preenchimento obrigatório se o Campo 2 da Rubrica 5 for preenchido com o código «GEN», inserindo-se uma linha por cada opção de investimento.

    NumeroOpcao-OiNomeOpcao
    Numero da opção - OI

    Campo de controlo que indica a ordem em que a opção de investimento surge apresentada no DIF notificado, devendo ser preenchido, para cada linha, com o número de ordem em termos sequenciais, começando no número 1.

    Nome da opção

    Campo que indica o nome da opção de investimento correspondente ao número de ordem indicado no Campo 1, devendo esse nome ser igual ao constante do DIF notificado.

    ComercializacaoPriip

    Comercialização do PRIIP ^

    Informação relativa à comercialização do PRIIP a que se refere o DIF notificado («Comercialização»).

    TipoComercializacaoTipoOfertaMontanteGlobalOfertaDataInicioOfertaDataFimOferta
    Tipo de comercialização

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica se a Comercialização é contínua ou não, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ S — sim (a comercialização é contínua) N — não (a comercialização não é contínua)

    Tipo de oferta

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o tipo de oferta inerente à Comercialização, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ PUB — oferta pública ou similar PAR — oferta particular

    Montante global da oferta

    Campo de preenchimento obrigatório se o Campo 1 for preenchido com o código «N», que indica o montante global da oferta; caso não exista montante global da oferta, preencher com ‘0’.

    Data de início da oferta

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a data de início da oferta inerente à Comercialização.

    Data de fim da oferta

    Campo de preenchimento obrigatório se o Campo 1 for preenchido com o código «N», que indica a data de fim da oferta inerente à Comercialização.

    DatasRelevantesPriip

    Datas Relevantes do PRIIP ^

    Informação relativa a datas relevantes do PRIIP a que se refere o DIF notificado («PRIIP»)

    DataEmissaoOuProducaoMaturidadeDataMaturidade
    Data de emissão ou produção

    Campo que indica a data de emissão ou produção do PRIIP, quando exista ou seja determinada.

    Maturidade

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica se o PRIIP tem uma data de maturidade definida no DIF notificado, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ S — sim (o PRIIP tem uma data de maturidade) N — não (o PRIIP não tem uma data de maturidade)

    Data de maturidade

    Campo de preenchimento obrigatório se o Campo 2 for preenchido com o código «S», que indica a data de maturidade do PRIIP definida no DIF notificado.

    DifNotificadoPriip

    DIF notificado do PRIIP ^

    Informação relativa ao DIF notificado do PRIIP

    TraducaoDataDivulgacaoDifOriginalDataEstimadaDivulgacaoDifNotificado
    Tradução

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica se o DIF notificado corresponde a uma tradução de um DIF já divulgado no sítio da Internet do produtor do PRIIP, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ S — sim (o DIF notificado corresponde a uma tradução de um DIF já divulgado no sítio da Internet do produtor do PRIIP) N — não (o DIF notificado não corresponde a uma tradução de um DIF já divulgado no sítio da Internet do produtor do PRIIP)

    Data de divulgação do DIF original

    Campo de preenchimento obrigatório se o Campo 1 for preenchido com o código «S», que indica a data de divulgação do DIF original no sítio da Internet do produtor do PRIIP.

    Data estimada de divulgação do DIF notificado

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a data estimada de divulgação do DIF notificado no sítio da Internet do produtor do PRIIP.

    RiscoPriip

    min:≥1 max:≤∞

    Risco do PRIIP ^

    Informação relativa ao risco do PRIIP a que se refere o DIF notificado («PRIIP»). Se o Campo 1 do bloco de informação número 5 for preenchido com o código «GEN», insere-se uma linha por cada opção de investimento, devendo entender-se a referência a PRIIP constante dos Campos 3 a 6 como uma referência a cada opção de investimento

    NumeroOpcao-RpClasseMedidaRiscoMercadoCategoriaRiscoMercadoMedidaRiscoCreditoIndicadorSumarioRisco
    Numero da opção - RP

    Campo de preenchimento obrigatório. Se o Campo 1 do bloco de informação número 5 for preenchido com o código «GEN», este campo é preenchido com o número de cada opção de investimento indicado no Campo 1 do bloco de informação número 6; se o Campo 1 do bloco de informação número 5 não for preenchido com o código «GEN», este campo é preenchido com ‘0’.

    Classe da medida de risco de mercado

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a classe da medida de risco de mercado (MRM) do PRIIP, sendo preenchido com um número de 1 a 7

    Categoria do risco de mercado

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a categoria do risco de mercado do PRIIP, sendo preenchido com um número de 1 a 4.

    Medida de risco de crédito

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a medida de risco de crédito (CRM) do PRIIP, sendo preenchido com um número de 1 a 6.

    Indicador sumário de risco

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o indicador sumário de risco (SRI) do PRIIP, sendo preenchido com um número de 1 a 7.

    OutrosDadosRelevantes

    min:≥1 max:≤∞

    Outros Dados Relevantes ^

    Informação relativa a outros dados relevantes do PRIIP a que se refere o DIF notificado («PRIIP»). Se o Campo 1 do bloco de informação número 5 for preenchido com o código «GEN», insere-se uma linha por cada opção de investimento, devendo entender-se a referência a PRIIP constante dos Campos 2 a 9 como uma referência a cada opção de investimento.

    NumeroOpcao-OdrPeriodoDetencaoRecomendadoTipoAtivosSubjacentesProtecaoCapitalRendibilidadeGarantidaCustosAoLongoTempoCustosEntradaCustosSaidaBarreirasPriip
    Numero da opção - ODR

    Campo de preenchimento obrigatório. Se o Campo 2 da Rubrica 5 for preenchido com o código «GEN», este campo é preenchido com o número de cada opção de investimento indicado no Campo 2 da Rubrica 6; se o Campo 2 da Rubrica 5 não for preenchido com o código «GEN», este campo é preenchido com ‘0’.

    Período de detenção recomendado

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o horizonte temporal do período de detenção recomendado do PRIIP, sendo preenchido com o número de dias; caso o horizonte temporal seja apresentado no DIF com referência a uma data específica, este campo deverá ser preenchido com essa data.

    Tipo de ativos subjacentes

    Campo de preenchimento obrigatório que indica o tipo valores de referência ou de ativos subjacentes ao PRIIP, sendo preenchido com um ou vários dos seguintes códigos_ STK — Ações SVD — Dívida Pública IDX — Índices DBT — Entidades/Obrigações/Ativos de Referência IRB — Taxas de juro de referência CUR — Moeda/Taxas de câmbio FTR — Contratos de Futuros COM — Commodities OIC — Organismos de investimento coletivo em valores mobiliários OIA — Organismos de investimento alternativo ETF — ETF OUT — Outros

    Proteção de capital

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica se o PRIIP garante o reembolso do capital investido, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ TOTAL — para PRIIP que garantam a 100% o reembolso do capital investido PARCIAL — para PRIIP que garantam menos do que 100% o reembolso do capital investido NADA — para PRIIP que não garantam o reembolso do capital investido

    Rendibilidade garantida

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica se o PRIIP apresenta rendibilidade garantida, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ S — sim (o PRIIP apresenta rendibilidade garantida) N — não (o PRIIP não apresenta rendibilidade garantida)

    Custos ao longo do tempo

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a percentagem de custos em caso de resgate no fim do período de detenção recomendado, tal como consta do DIF notificado.

    Custos de entrada

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a percentagem de custos de entrada, tal como consta do DIF notificado.

    Custos de saída

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a percentagem de custos de saída, tal como consta do DIF notificado.

    Barreiras do PRIIP

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica as barreiras do PRIIP, sendo preenchido com, pelo menos, um dos seguintes códigos, consoante aplicável _ KN – O PRIIP prevê barreira de knock (inclui knock-out, knock-in ou knock-opt) BI – O PRIIP incorpora opção binária NA – Nenhuma das anteriores