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ZRD Notificação prévia do DIF revisto à CMVM

Informação sobre notificação prévia do DIF revisto à CMVM

schema original (versão 1.0.2) Anexo d-4 ao regulamento 6

ZRDNNNNNNPPPPPXXXXX0AAAAMMDD.XML

ZRDNNNNNNPPPPPXXXXX0AAAAMMDD.PDF

ZRDNNNNNNPPPPPXXXXX0AAAAMMDD_TC.PDF

ZRD identifica a informação reportada, 'NNNNNN' corresponde ao código de entidade atribuído pela CMVM, 'PPPPPXXXXX' corresponde ao código do PRIIP, de acordo com a comunicação feita pela CMVM após notificação prévia do DIF (dimensão fixa de 10 caracteres), '0' algarismo que corresponde a um caráter fixo e 'AAAA', 'MM', 'DD' correspondem, respetivamente, ao ano, mês e dia a que respeita a notificação. Todos os carateres do nome do ficheiro são preenchidos.



    MsgHdr

    Cabeçalho Mensagem ^

    EntidadeReportaDataReferenciaDataInicioPeriodoDataFimPeriodoConteudoReporte
    Entidade que Reporta

    Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM

    Data de Reporte

    Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.

    Data Início Período

    Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.

    Data Fim Período

    Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.

    Conteúdo Reporte

    Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

    NotPrvDifRev

    Notificação prévia do DIF revisto à CMVM ^

    Informação sobre notificação prévia do DIF revisto à CMVM

    DadosZRD
    Dados ZRD

    Informação relativa a Notificação prévia do DIF revisto à CMVM

    NullRpt
    Ausência Informação

    Quando não exista informação a reportar, este campo deve ser preenchido por forma a garantir que um ficheiro de reporte válido pode ser enviado à CMVM.

    Dados do Reporte

    Informação detalhada sobre notificação prévia do DIF revisto à CMVM


    ProcedimentoRevisaoDif

    Procedimento Revisão do DIF ^

    Informação sobre o procedimento de revisão do DIF.

    DataDivulgacaoNoSitioInternetProdutorObservacoesComplementares
    Data de divulgação no sítio da Internet do Produtor

    Campo de preenchimento obrigatório, que identifica a data em que o Produtor irá divulgar o DIF revisto no seu sítio da Internet

    Observações complementares

    Campo de preenchimento opcional para inclusão de eventuais observações e informações de enquadramento sobre os factos comunicados

    SeccoesRevistas

    min:≥1 max:≤∞

    Secções revistas ^

    Informação sobre as secções do DIF que sofreram alterações

    IdentificacaoDasSeccoesDifObjetoRevisaoDescricaoSinteticaDosFundamentosRevisao
    Identificação das Secções do DIF objeto de revisão

    Campo de preenchimento obrigatório, que identifica o número da(s) Secção(ões) alterada(s) de acordo com os seguintes Códigos_ Identificação da Secção do DIF Código Secção de informação de carácter geral 1 Secção «Em que consiste este produto?» 2 Secção «Quais são os riscos e qual poderá ser i meu retorno?» 3 Secção «O que sucede se [nome do Produtor do PRIIP] não puder pagar?» 4 Secção «Quais são os custos?» 5 Secção «Por quanto tempo devo manter o PRIIP? E posso fazer mobilizações antecipadas de capital?» 6 Secção «Como posso apresentar queixa?» 7 Secção «Outras informações relevantes» 8

    Descrição sintética dos fundamentos da revisão

    Campo de preenchimento obrigatório, com texto sucinto, que identifica de forma sintética, para cada Secção objeto de revisão, quais os fundamentos considerados para rever o DIF

    ProdutorPriip

    Produtor do PRIIP ^

    Informação que identifica o produtor do PRIIP («Produtor») a que se refere o DIF notificado.

    DenominacaoProdutorLeiProdutorPaisProdutorAutoridadeCompetenteWebsiteProdutor
    Denominação Produtor

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a denominação legal do Produtor.

    LEI Produtor

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o código LEI (legal entity identifier) do Produtor.

    País Produtor

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o país do domicílio fiscal ou sede efetiva do Produtor.

    Autoridade Competente

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o nome da autoridade competente responsável pela supervisão do produtor do PRIIP no que diz respeito ao DIF.

    Website Produtor

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o endereço do sítio da Internet do produtor onde será publicado o DIF notificado.

    IdentificacaoPriip

    Identificação do PRIIP ^

    Informação que identifica o PRIIP a que se refere o DIF notificado («PRIIP»).

    DesignacaoIsinUpi
    Designação

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o nome do PRIIP, tal como consta do DIF.

    ISIN

    Campo que indica, caso exista, o International Securities Identification Number (ISIN) do PRIIP.

    UPI

    Campo que indica, caso exista, o Unique Product Identifier (UPI) do PRIIP.

    OpcoesInvestimento

    min:≥0 max:≤∞

    Opções de Investimento ^

    Informação que identifica as opções de investimento referidas no DIF de tipo «GEN», com os seguintes campos. Todos os campos são de preenchimento obrigatório se o campo 1 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «GEN» e o campo 2 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «S», com um registo por cada opção de investimento.

    NumeroOpcaoInvestimentoNomeOpcao
    Número da opção investimento

    Campo de controlo que indica a ordem em que a opção de investimento surge apresentada no DIF notificado, devendo ser preenchido, para cada linha, com o número de ordem em termos sequenciais, começando no número 1.

    Nome da opção

    Campo que indica o nome da opção de investimento correspondente ao número de ordem indicado no Campo 1, devendo esse nome ser igual ao constante do DIF notificado.

    ComercializacaoPriip

    Comercialização do PRIIP ^

    Informação relativa à comercialização do PRIIP a que se refere o DIF notificado («Comercialização»).

    TipoComercializacaoDataFimOferta
    Tipo de comercialização

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica se a Comercialização é contínua ou não, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ S — sim (a comercialização é contínua) N — não (a comercialização não é contínua)

    Data de fim da oferta

    Campo de preenchimento obrigatório se o Campo 1 for preenchido com o código «N», que indica a data de fim da oferta inerente à Comercialização.

    DatasRelevantes

    Datas Relevantes ^

    Informação relativa a datas relevantes do PRIIP a que se refere o DIF notificado («PRIIP»).

    DataEmissaoOuProducaoMaturidadeDataMaturidade
    Data de emissão ou produção

    Campo que indica a data de emissão ou produção do PRIIP, quando exista ou seja determinada

    Maturidade

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica se o PRIIP tem uma data de maturidade definida no DIF notificado, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ S — sim (o PRIIP tem uma data de maturidade) N — não (o PRIIP não tem uma data de maturidade)

    Data de maturidade

    Campo de preenchimento obrigatório se o Campo 2 for preenchido com o código «S», que indica a data de maturidade do PRIIP definida no DIF notificado.

    RiscoPriip

    min:≥1 max:≤∞

    Risco do PRIIP ^

    Informação relativa ao risco do PRIIP a que se refere o DIF notificado («PRIIP»), com os seguintes campos. Se o campo 1 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «GEN» e o campo 2 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «S», insere-se um registo por cada opção de investimento, devendo entender-se a referência a PRIIP constante dos campos 2 a 5 como uma referência a cada opção de investimento.

    NumeroOpcaoClasseMedidaRiscoMercadoCategoriaRiscoMercadoMedidaRiscoCreditoIndicadorSumarioRisco
    Número da opção

    Campo de preenchimento obrigatório se o campo 1 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «GEN» e o campo 2 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «S», preenchendo-se com o número de cada opção de investimento indicado no campo 1 do bloco de informação número 6 do Anexo 1; caso contrário, este campo é preenchido com ‘0’.

    Classe da medida de risco de mercado

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a classe da medida de risco de mercado (MRM) do PRIIP, sendo preenchido com um número de 1 a 7.

    Categoria do risco de mercado

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a categoria do risco de mercado do PRIIP, sendo preenchido com um número de 1 a 4.

    Medida de risco de crédito

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a medida de risco de crédito (CRM) do PRIIP, sendo preenchido com um número de 1 a 6.

    Indicador sumário de risco

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o indicador sumário de risco (SRI) do PRIIP, sendo preenchido com um número de 1 a 7.

    OutrosDadosRelevantes

    min:≥1 max:≤∞

    Outros Dados Relevantes ^

    Informação relativa a outros dados relevantes do PRIIP a que se refere o DIF notificado («PRIIP»), com os seguintes campos. Se o campo 1 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «GEN» e o campo 2 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «S», insere-se um registo por cada opção de investimento, devendo entender-se a referência a PRIIP constante dos campos 2 a 9 como uma referência a cada opção de investimento.

    NumeroOpcaoPeriodoDetencaoRecomendadoTipoAtivosSubjacentesProtecaoCapitalRendibilidadeGarantidaCustosAoLongoTempoCustosEntradaCustosSaidaBarreirasPriip
    Número da opção

    Campo de preenchimento obrigatório se o campo 1 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «GEN» e o campo 2 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «S», preenchendo-se com o número de cada opção de investimento indicado no campo 1 do bloco de informação número 6 do Anexo 1; caso contrário, este campo é preenchido com ‘0’.

    Período de detenção recomendado

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica o horizonte temporal do período de detenção recomendado do PRIIP, sendo preenchido com o número de dias; caso o horizonte temporal seja apresentado no DIF com referência a uma data específica, este campo deverá ser preenchido com essa data.

    Tipo de ativos subjacentes

    Campo de preenchimento obrigatório que indica o tipo valores de referência ou de ativos subjacentes ao PRIIP, sendo preenchido com um ou vários dos seguintes códigos_ STK — Ações SVD — Dívida Pública IDX — Índices DBT — Entidades/Obrigações/Ativos de Referência IRB — Taxas de juro de referência CUR — Moeda/Taxas de câmbio FTR — Contratos de Futuros COM — Commodities OIC — Organismos de investimento coletivo em valores mobiliários OIA — Organismos de investimento alternativo ETF — ETF OUT — Outros

    Proteção de capital

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica se o PRIIP garante o reembolso do capital investido, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ TOTAL — para PRIIP que garantam a 100% o reembolso do capital investido PARCIAL — para PRIIP que garantam menos do que 100% o reembolso do capital investido NADA — para PRIIP que não garantam o reembolso do capital investido

    Rendibilidade garantida

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica se o PRIIP apresenta rendibilidade garantida, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ S — sim (o PRIIP apresenta rendibilidade garantida) N — não (o PRIIP apresenta rendibilidade garantida)

    Custos ao longo do tempo

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a percentagem de custos em caso de resgate no fim do período de detenção recomendado, tal como consta do DIF notificado.

    Custos de entrada

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a percentagem de custos de entrada, tal como consta do DIF notificado.

    Custos de saída

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica a percentagem de custos de saída, tal como consta do DIF notificado

    Barreiras do PRIIP

    Campo de preenchimento obrigatório, que indica as barreiras do PRIIP, sendo preenchido com, pelo menos, um dos seguintes códigos, consoante aplicável _ KN – O PRIIP prevê barreira de knock (inclui knock-out, knock-in ou knock-opt) BI – O PRIIP incorpora opção binária NA – Nenhuma das anteriores