`ZRD` Notificação prévia do DIF revisto à CMVM

Informação sobre notificação prévia do DIF revisto à CMVM

Modelo para preenchimento em Excel Converter Excel em XML válido

videocam Video: como preencher XML da CMVM utilizando Excel

versão 1.0.2 Regulamento 6-2020, anexo d-4

ZRDNNNNNNPPPPPXXXXX0AAAAMMDD.XML

ZRDNNNNNNPPPPPXXXXX0AAAAMMDD.PDF

ZRDNNNNNNPPPPPXXXXX0AAAAMMDD_TC.PDF

ZRD identifica a informação reportada, 'NNNNNN' corresponde ao código de entidade atribuído pela CMVM, 'PPPPPXXXXX' corresponde ao código do PRIIP, de acordo com a comunicação feita pela CMVM após notificação prévia do DIF (dimensão fixa de 10 caracteres), '0' algarismo que corresponde a um caráter fixo e 'AAAA', 'MM', 'DD' correspondem, respetivamente, ao ano, mês e dia a que respeita a notificação. Todos os carateres do nome do ficheiro são preenchidos.

`MsgHdr`

Cabeçalho Mensagem ^

EntidadeReporta	DataReferencia	DataInicioPeriodo	DataFimPeriodo	ConteudoReporte
Entidade que Reporta Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM	Data de Reporte Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.	Data Início Período Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.	Data Fim Período Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.	Conteúdo Reporte Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

EntidadeReporta

DataReferencia

DataInicioPeriodo

DataFimPeriodo

ConteudoReporte

Entidade que Reporta

Entidade responsável pelo reporte, identificada pelo código de entidade atribuído pela CMVM

Data de Reporte

Data a que refere o reporte. Deve ser igual ou posterior à data de fim de período.

Data Início Período

Data de início do período de reporte. Deve ser inferior à data de fim de período.

Data Fim Período

Data de fim do período de reporte. Deve ser igual ou posterior à data de início de periodo.

Conteúdo Reporte

Indica se o reporte tem contéudo ou é um reporte nulo. Deve se preenchido com NULO quando não exista matéria a reportar ou REPO quando exista conteúdo a reportar

`NotPrvDifRev`

Notificação prévia do DIF revisto à CMVM ^

Informação sobre notificação prévia do DIF revisto à CMVM

DadosZRD

Dados ZRD

Informação relativa a Notificação prévia do DIF revisto à CMVM

NullRpt

Ausência Informação

Quando não exista informação a reportar, este campo deve ser preenchido por forma a garantir que um ficheiro de reporte válido pode ser enviado à CMVM.

Dados do Reporte

Informação detalhada sobre notificação prévia do DIF revisto à CMVM

`ProcedimentoRevisaoDif`

Procedimento Revisão do DIF ^

Informação sobre o procedimento de revisão do DIF.

DataDivulgacaoNoSitioInternetProdutor	ObservacoesComplementares
Data de divulgação no sítio da Internet do Produtor Campo de preenchimento obrigatório, que identifica a data em que o Produtor irá divulgar o DIF revisto no seu sítio da Internet	Observações complementares Campo de preenchimento opcional para inclusão de eventuais observações e informações de enquadramento sobre os factos comunicados

DataDivulgacaoNoSitioInternetProdutor

ObservacoesComplementares

Data de divulgação no sítio da Internet do Produtor

Campo de preenchimento obrigatório, que identifica a data em que o Produtor irá divulgar o DIF revisto no seu sítio da Internet

Observações complementares

Campo de preenchimento opcional para inclusão de eventuais observações e informações de enquadramento sobre os factos comunicados

`SeccoesRevistas`

min:≥1 max:≤∞

Secções revistas ^

Informação sobre as secções do DIF que sofreram alterações

IdentificacaoDasSeccoesDifObjetoRevisao	DescricaoSinteticaDosFundamentosRevisao
Identificação das Secções do DIF objeto de revisão Campo de preenchimento obrigatório, que identifica o número da(s) Secção(ões) alterada(s) de acordo com os seguintes Códigos_ Identificação da Secção do DIF Código Secção de informação de carácter geral 1 Secção «Em que consiste este produto?» 2 Secção «Quais são os riscos e qual poderá ser i meu retorno?» 3 Secção «O que sucede se [nome do Produtor do PRIIP] não puder pagar?» 4 Secção «Quais são os custos?» 5 Secção «Por quanto tempo devo manter o PRIIP? E posso fazer mobilizações antecipadas de capital?» 6 Secção «Como posso apresentar queixa?» 7 Secção «Outras informações relevantes» 8	Descrição sintética dos fundamentos da revisão Campo de preenchimento obrigatório, com texto sucinto, que identifica de forma sintética, para cada Secção objeto de revisão, quais os fundamentos considerados para rever o DIF

IdentificacaoDasSeccoesDifObjetoRevisao

DescricaoSinteticaDosFundamentosRevisao

Identificação das Secções do DIF objeto de revisão

Campo de preenchimento obrigatório, que identifica o número da(s) Secção(ões) alterada(s) de acordo com os seguintes Códigos_ Identificação da Secção do DIF Código Secção de informação de carácter geral 1 Secção «Em que consiste este produto?» 2 Secção «Quais são os riscos e qual poderá ser i meu retorno?» 3 Secção «O que sucede se [nome do Produtor do PRIIP] não puder pagar?» 4 Secção «Quais são os custos?» 5 Secção «Por quanto tempo devo manter o PRIIP? E posso fazer mobilizações antecipadas de capital?» 6 Secção «Como posso apresentar queixa?» 7 Secção «Outras informações relevantes» 8

Descrição sintética dos fundamentos da revisão

Campo de preenchimento obrigatório, com texto sucinto, que identifica de forma sintética, para cada Secção objeto de revisão, quais os fundamentos considerados para rever o DIF

`ProdutorPriip`

Produtor do PRIIP ^

Informação que identifica o produtor do PRIIP («Produtor») a que se refere o DIF notificado.

DenominacaoProdutor	LeiProdutor	PaisProdutor	AutoridadeCompetente	WebsiteProdutor
Denominação Produtor Campo de preenchimento obrigatório, que indica a denominação legal do Produtor.	LEI Produtor Campo de preenchimento obrigatório, que indica o código LEI (legal entity identifier) do Produtor.	País Produtor Campo de preenchimento obrigatório, que indica o país do domicílio fiscal ou sede efetiva do Produtor.	Autoridade Competente Campo de preenchimento obrigatório, que indica o nome da autoridade competente responsável pela supervisão do produtor do PRIIP no que diz respeito ao DIF.	Website Produtor Campo de preenchimento obrigatório, que indica o endereço do sítio da Internet do produtor onde será publicado o DIF notificado.

DenominacaoProdutor

LeiProdutor

PaisProdutor

AutoridadeCompetente

WebsiteProdutor

Denominação Produtor

Campo de preenchimento obrigatório, que indica a denominação legal do Produtor.

LEI Produtor

Campo de preenchimento obrigatório, que indica o código LEI (legal entity identifier) do Produtor.

País Produtor

Campo de preenchimento obrigatório, que indica o país do domicílio fiscal ou sede efetiva do Produtor.

Autoridade Competente

Campo de preenchimento obrigatório, que indica o nome da autoridade competente responsável pela supervisão do produtor do PRIIP no que diz respeito ao DIF.

Website Produtor

Campo de preenchimento obrigatório, que indica o endereço do sítio da Internet do produtor onde será publicado o DIF notificado.

`IdentificacaoPriip`

Identificação do PRIIP ^

Informação que identifica o PRIIP a que se refere o DIF notificado («PRIIP»).

Designacao	Isin	Upi
Designação Campo de preenchimento obrigatório, que indica o nome do PRIIP, tal como consta do DIF.	ISIN Campo que indica, caso exista, o International Securities Identification Number (ISIN) do PRIIP.	UPI Campo que indica, caso exista, o Unique Product Identifier (UPI) do PRIIP.

Designacao

Isin

Upi

Designação

Campo de preenchimento obrigatório, que indica o nome do PRIIP, tal como consta do DIF.

ISIN

Campo que indica, caso exista, o International Securities Identification Number (ISIN) do PRIIP.

UPI

Campo que indica, caso exista, o Unique Product Identifier (UPI) do PRIIP.

`OpcoesInvestimento`

min:≥0 max:≤∞

Opções de Investimento ^

Informação que identifica as opções de investimento referidas no DIF de tipo «GEN», com os seguintes campos. Todos os campos são de preenchimento obrigatório se o campo 1 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «GEN» e o campo 2 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «S», com um registo por cada opção de investimento.

NumeroOpcaoInvestimento	NomeOpcao
Número da opção investimento Campo de controlo que indica a ordem em que a opção de investimento surge apresentada no DIF notificado, devendo ser preenchido, para cada linha, com o número de ordem em termos sequenciais, começando no número 1.	Nome da opção Campo que indica o nome da opção de investimento correspondente ao número de ordem indicado no Campo 1, devendo esse nome ser igual ao constante do DIF notificado.

NumeroOpcaoInvestimento

NomeOpcao

Número da opção investimento

Campo de controlo que indica a ordem em que a opção de investimento surge apresentada no DIF notificado, devendo ser preenchido, para cada linha, com o número de ordem em termos sequenciais, começando no número 1.

Nome da opção

Campo que indica o nome da opção de investimento correspondente ao número de ordem indicado no Campo 1, devendo esse nome ser igual ao constante do DIF notificado.

`ComercializacaoPriip`

Comercialização do PRIIP ^

Informação relativa à comercialização do PRIIP a que se refere o DIF notificado («Comercialização»).

TipoComercializacao	DataFimOferta
Tipo de comercialização Campo de preenchimento obrigatório, que indica se a Comercialização é contínua ou não, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ S — sim (a comercialização é contínua) N — não (a comercialização não é contínua)	Data de fim da oferta Campo de preenchimento obrigatório se o Campo 1 for preenchido com o código «N», que indica a data de fim da oferta inerente à Comercialização.

TipoComercializacao

DataFimOferta

Tipo de comercialização

Campo de preenchimento obrigatório, que indica se a Comercialização é contínua ou não, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ S — sim (a comercialização é contínua) N — não (a comercialização não é contínua)

Data de fim da oferta

Campo de preenchimento obrigatório se o Campo 1 for preenchido com o código «N», que indica a data de fim da oferta inerente à Comercialização.

`DatasRelevantes`

Datas Relevantes ^

Informação relativa a datas relevantes do PRIIP a que se refere o DIF notificado («PRIIP»).

DataEmissaoOuProducao	Maturidade	DataMaturidade
Data de emissão ou produção Campo que indica a data de emissão ou produção do PRIIP, quando exista ou seja determinada	Maturidade Campo de preenchimento obrigatório, que indica se o PRIIP tem uma data de maturidade definida no DIF notificado, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ S — sim (o PRIIP tem uma data de maturidade) N — não (o PRIIP não tem uma data de maturidade)	Data de maturidade Campo de preenchimento obrigatório se o Campo 2 for preenchido com o código «S», que indica a data de maturidade do PRIIP definida no DIF notificado.

DataEmissaoOuProducao

Maturidade

DataMaturidade

Data de emissão ou produção

Campo que indica a data de emissão ou produção do PRIIP, quando exista ou seja determinada

Maturidade

Campo de preenchimento obrigatório, que indica se o PRIIP tem uma data de maturidade definida no DIF notificado, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ S — sim (o PRIIP tem uma data de maturidade) N — não (o PRIIP não tem uma data de maturidade)

Data de maturidade

Campo de preenchimento obrigatório se o Campo 2 for preenchido com o código «S», que indica a data de maturidade do PRIIP definida no DIF notificado.

`RiscoPriip`

min:≥1 max:≤∞

Risco do PRIIP ^

Informação relativa ao risco do PRIIP a que se refere o DIF notificado («PRIIP»), com os seguintes campos. Se o campo 1 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «GEN» e o campo 2 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «S», insere-se um registo por cada opção de investimento, devendo entender-se a referência a PRIIP constante dos campos 2 a 5 como uma referência a cada opção de investimento.

NumeroOpcao	ClasseMedidaRiscoMercado	CategoriaRiscoMercado	MedidaRiscoCredito	IndicadorSumarioRisco
Número da opção Campo de preenchimento obrigatório se o campo 1 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «GEN» e o campo 2 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «S», preenchendo-se com o número de cada opção de investimento indicado no campo 1 do bloco de informação número 6 do Anexo 1; caso contrário, este campo é preenchido com ‘0’.	Classe da medida de risco de mercado Campo de preenchimento obrigatório, que indica a classe da medida de risco de mercado (MRM) do PRIIP, sendo preenchido com um número de 1 a 7.	Categoria do risco de mercado Campo de preenchimento obrigatório, que indica a categoria do risco de mercado do PRIIP, sendo preenchido com um número de 1 a 4.	Medida de risco de crédito Campo de preenchimento obrigatório, que indica a medida de risco de crédito (CRM) do PRIIP, sendo preenchido com um número de 1 a 6.	Indicador sumário de risco Campo de preenchimento obrigatório, que indica o indicador sumário de risco (SRI) do PRIIP, sendo preenchido com um número de 1 a 7.

NumeroOpcao

ClasseMedidaRiscoMercado

CategoriaRiscoMercado

MedidaRiscoCredito

IndicadorSumarioRisco

Número da opção

Campo de preenchimento obrigatório se o campo 1 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «GEN» e o campo 2 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «S», preenchendo-se com o número de cada opção de investimento indicado no campo 1 do bloco de informação número 6 do Anexo 1; caso contrário, este campo é preenchido com ‘0’.

Classe da medida de risco de mercado

Campo de preenchimento obrigatório, que indica a classe da medida de risco de mercado (MRM) do PRIIP, sendo preenchido com um número de 1 a 7.

Categoria do risco de mercado

Campo de preenchimento obrigatório, que indica a categoria do risco de mercado do PRIIP, sendo preenchido com um número de 1 a 4.

Medida de risco de crédito

Campo de preenchimento obrigatório, que indica a medida de risco de crédito (CRM) do PRIIP, sendo preenchido com um número de 1 a 6.

Indicador sumário de risco

Campo de preenchimento obrigatório, que indica o indicador sumário de risco (SRI) do PRIIP, sendo preenchido com um número de 1 a 7.

`OutrosDadosRelevantes`

min:≥1 max:≤∞

Outros Dados Relevantes ^

Informação relativa a outros dados relevantes do PRIIP a que se refere o DIF notificado («PRIIP»), com os seguintes campos. Se o campo 1 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «GEN» e o campo 2 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «S», insere-se um registo por cada opção de investimento, devendo entender-se a referência a PRIIP constante dos campos 2 a 9 como uma referência a cada opção de investimento.

NumeroOpcao	PeriodoDetencaoRecomendado	TipoAtivosSubjacentes	ProtecaoCapital	RendibilidadeGarantida	CustosAoLongoTempo	CustosEntrada	CustosSaida	BarreirasPriip
Número da opção Campo de preenchimento obrigatório se o campo 1 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «GEN» e o campo 2 do bloco de informação número 5 do Anexo 1 tiver sido preenchido com o código «S», preenchendo-se com o número de cada opção de investimento indicado no campo 1 do bloco de informação número 6 do Anexo 1; caso contrário, este campo é preenchido com ‘0’.	Período de detenção recomendado Campo de preenchimento obrigatório, que indica o horizonte temporal do período de detenção recomendado do PRIIP, sendo preenchido com o número de dias; caso o horizonte temporal seja apresentado no DIF com referência a uma data específica, este campo deverá ser preenchido com essa data.	Tipo de ativos subjacentes Campo de preenchimento obrigatório que indica o tipo valores de referência ou de ativos subjacentes ao PRIIP, sendo preenchido com um ou vários dos seguintes códigos_ STK — Ações SVD — Dívida Pública IDX — Índices DBT — Entidades/Obrigações/Ativos de Referência IRB — Taxas de juro de referência CUR — Moeda/Taxas de câmbio FTR — Contratos de Futuros COM — Commodities OIC — Organismos de investimento coletivo em valores mobiliários OIA — Organismos de investimento alternativo ETF — ETF OUT — Outros	Proteção de capital Campo de preenchimento obrigatório, que indica se o PRIIP garante o reembolso do capital investido, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ TOTAL — para PRIIP que garantam a 100% o reembolso do capital investido PARCIAL — para PRIIP que garantam menos do que 100% o reembolso do capital investido NADA — para PRIIP que não garantam o reembolso do capital investido	Rendibilidade garantida Campo de preenchimento obrigatório, que indica se o PRIIP apresenta rendibilidade garantida, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ S — sim (o PRIIP apresenta rendibilidade garantida) N — não (o PRIIP apresenta rendibilidade garantida)	Custos ao longo do tempo Campo de preenchimento obrigatório, que indica a percentagem de custos em caso de resgate no fim do período de detenção recomendado, tal como consta do DIF notificado.	Custos de entrada Campo de preenchimento obrigatório, que indica a percentagem de custos de entrada, tal como consta do DIF notificado.	Custos de saída Campo de preenchimento obrigatório, que indica a percentagem de custos de saída, tal como consta do DIF notificado	Barreiras do PRIIP Campo de preenchimento obrigatório, que indica as barreiras do PRIIP, sendo preenchido com, pelo menos, um dos seguintes códigos, consoante aplicável _ KN – O PRIIP prevê barreira de knock (inclui knock-out, knock-in ou knock-opt) BI – O PRIIP incorpora opção binária NA – Nenhuma das anteriores

NumeroOpcao

PeriodoDetencaoRecomendado

TipoAtivosSubjacentes

ProtecaoCapital

RendibilidadeGarantida

CustosAoLongoTempo

CustosEntrada

CustosSaida

BarreirasPriip

Número da opção

Período de detenção recomendado

Campo de preenchimento obrigatório, que indica o horizonte temporal do período de detenção recomendado do PRIIP, sendo preenchido com o número de dias; caso o horizonte temporal seja apresentado no DIF com referência a uma data específica, este campo deverá ser preenchido com essa data.

Tipo de ativos subjacentes

Campo de preenchimento obrigatório que indica o tipo valores de referência ou de ativos subjacentes ao PRIIP, sendo preenchido com um ou vários dos seguintes códigos_ STK — Ações SVD — Dívida Pública IDX — Índices DBT — Entidades/Obrigações/Ativos de Referência IRB — Taxas de juro de referência CUR — Moeda/Taxas de câmbio FTR — Contratos de Futuros COM — Commodities OIC — Organismos de investimento coletivo em valores mobiliários OIA — Organismos de investimento alternativo ETF — ETF OUT — Outros

Proteção de capital

Campo de preenchimento obrigatório, que indica se o PRIIP garante o reembolso do capital investido, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ TOTAL — para PRIIP que garantam a 100% o reembolso do capital investido PARCIAL — para PRIIP que garantam menos do que 100% o reembolso do capital investido NADA — para PRIIP que não garantam o reembolso do capital investido

Rendibilidade garantida

Campo de preenchimento obrigatório, que indica se o PRIIP apresenta rendibilidade garantida, sendo preenchido com um dos seguintes códigos_ S — sim (o PRIIP apresenta rendibilidade garantida) N — não (o PRIIP apresenta rendibilidade garantida)

Custos ao longo do tempo

Campo de preenchimento obrigatório, que indica a percentagem de custos em caso de resgate no fim do período de detenção recomendado, tal como consta do DIF notificado.

Custos de entrada

Campo de preenchimento obrigatório, que indica a percentagem de custos de entrada, tal como consta do DIF notificado.

Custos de saída

Campo de preenchimento obrigatório, que indica a percentagem de custos de saída, tal como consta do DIF notificado

Barreiras do PRIIP

Campo de preenchimento obrigatório, que indica as barreiras do PRIIP, sendo preenchido com, pelo menos, um dos seguintes códigos, consoante aplicável _ KN – O PRIIP prevê barreira de knock (inclui knock-out, knock-in ou knock-opt) BI – O PRIIP incorpora opção binária NA – Nenhuma das anteriores

ZRD Notificação prévia do DIF revisto à CMVM

ZRDNNNNNNPPPPPXXXXX0AAAAMMDD.XML

ZRDNNNNNNPPPPPXXXXX0AAAAMMDD.PDF

ZRDNNNNNNPPPPPXXXXX0AAAAMMDD_TC.PDF

MsgHdr

Cabeçalho Mensagem ^

Entidade que Reporta

Data de Reporte

Data Início Período

Data Fim Período

Conteúdo Reporte

NotPrvDifRev

Notificação prévia do DIF revisto à CMVM ^

Dados ZRD

Ausência Informação

Dados do Reporte

ProcedimentoRevisaoDif

Procedimento Revisão do DIF ^

Data de divulgação no sítio da Internet do Produtor

Observações complementares

SeccoesRevistas

min:≥1 max:≤∞

Secções revistas ^

Identificação das Secções do DIF objeto de revisão

Descrição sintética dos fundamentos da revisão

ProdutorPriip

Produtor do PRIIP ^

Denominação Produtor

LEI Produtor

País Produtor

Autoridade Competente

Website Produtor

IdentificacaoPriip

Identificação do PRIIP ^

Designação

ISIN

UPI

OpcoesInvestimento

min:≥0 max:≤∞

Opções de Investimento ^

Número da opção investimento

Nome da opção

ComercializacaoPriip

Comercialização do PRIIP ^

Tipo de comercialização

Data de fim da oferta

DatasRelevantes

Datas Relevantes ^

Data de emissão ou produção

Maturidade

Data de maturidade

RiscoPriip

min:≥1 max:≤∞

Risco do PRIIP ^

Número da opção

Classe da medida de risco de mercado

Categoria do risco de mercado

Medida de risco de crédito

Indicador sumário de risco

OutrosDadosRelevantes

min:≥1 max:≤∞

Outros Dados Relevantes ^

Número da opção

Período de detenção recomendado

Tipo de ativos subjacentes

Proteção de capital

Rendibilidade garantida

Custos ao longo do tempo

Custos de entrada

Custos de saída

Barreiras do PRIIP

`ZRD` Notificação prévia do DIF revisto à CMVM

`MsgHdr`

`NotPrvDifRev`

`ProcedimentoRevisaoDif`

`SeccoesRevistas`

`ProdutorPriip`

`IdentificacaoPriip`

`OpcoesInvestimento`

`ComercializacaoPriip`

`DatasRelevantes`

`RiscoPriip`

`OutrosDadosRelevantes`